MẪU BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG ĐỂ CHUYỂN ĐỔI CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN THÀNH CÔNG TY CỔ PHẦN

Mẫu bản cáo bạch này được ban hành theo Thông tư số 115/2025/TT-BTC ngày 15 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Đây là tài liệu quan trọng giúp các tổ chức phát hành thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin khi tiến hành chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Thông báo về việc chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng.
2. Đảm bảo tính minh bạch và công khai thông tin tài chính của tổ chức phát hành.
3. Cung cấp thông tin cho nhà đầu tư về tình hình tài chính và hoạt động của công ty.
4. Đáp ứng yêu cầu pháp lý trong quá trình chuyển đổi loại hình doanh nghiệp.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: chào bán cổ phiếu để huy động vốn, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp, hoặc trong các đợt phát hành cổ phiếu mới.

1. Chào bán cổ phiếu để tăng vốn điều lệ.
2. Chuyển đổi từ công ty TNHH sang công ty cổ phần.
3. Huy động vốn cho các dự án đầu tư mới.
4. Đáp ứng nhu cầu của nhà đầu tư.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các công ty cổ phần.
2. Các doanh nghiệp tư nhân.
3. Các tổ chức phát hành chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Trước khi nộp mẫu đơn, tổ chức phát hành cần chuẩn bị đầy đủ hồ sơ liên quan.

1. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.
2. Quyết định của Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty.
3. Điều lệ công ty.
4. Báo cáo tài chính 02 năm gần nhất được kiểm toán.
5. Danh mục các tài liệu pháp lý của dự án (nếu có).

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về tổ chức phát hành và địa chỉ liên hệ.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin cá nhân hoặc tổ chức đề nghị chào bán cổ phiếu.

3. Thông tin bản cáo bạch

Điền các thông tin chi tiết về nội dung bản cáo bạch.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ pháp lý cần thực hiện.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ đã hoàn thành.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ còn lại.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung chính của đề nghị chào bán cổ phiếu.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu đính kèm theo mẫu đơn.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Tuân thủ các quy định của pháp luật liên quan.
3. Thực hiện đúng thời hạn nộp hồ sơ.
4. Giữ bản sao của mẫu đơn đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 115/2025/TT-BTC.
2. Quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Các văn bản pháp luật liên quan khác.

Câu hỏi thường gặp

1. Ai có trách nhiệm lập bản cáo bạch?

Tổ chức phát hành có trách nhiệm lập bản cáo bạch và công bố thông tin đầy đủ.

2. Bản cáo bạch cần nộp trước khi nào?

Bản cáo bạch cần được nộp trước khi tiến hành chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng.

3. Có cần đăng ký với cơ quan nào không?

Cần đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi chào bán cổ phiếu.

4. Thời gian xử lý hồ sơ là bao lâu?

Thời gian xử lý hồ sơ thường là 30 ngày làm việc kể từ ngày nộp hồ sơ đầy đủ.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG ĐỂ CHUYỂN ĐỔI CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN THÀNH CÔNG TY CỔ PHẦN tại đây.