MẪU BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG

Mẫu đơn này được ban hành theo Thông tư 115/2025/TT-BTC của Bộ Tài chính, quy định về việc chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng. Mẫu đơn này được áp dụng cho các công ty cổ phần khi họ muốn huy động vốn từ công chúng thông qua việc phát hành cổ phiếu. Mẫu đơn này cần được điền đầy đủ thông tin để đảm bảo tính minh bạch và công khai cho các nhà đầu tư.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Thông báo về việc chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng.
2. Cung cấp thông tin về tổ chức phát hành và cổ phiếu chào bán.
3. Giúp nhà đầu tư hiểu rõ về các rủi ro và lợi ích khi tham gia đầu tư.
4. Đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật về công bố thông tin.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: chào bán cổ phiếu để huy động vốn cho dự án mới, mở rộng quy mô hoạt động, hoặc tái cấu trúc tài chính.

1. Huy động vốn cho dự án đầu tư mới.
2. Thanh toán các khoản nợ hoặc bổ sung vốn lưu động.
3. Mở rộng quy mô sản xuất kinh doanh.
4. Đầu tư vào công nghệ mới hoặc nâng cấp cơ sở hạ tầng.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các công ty cổ phần có nhu cầu huy động vốn.
2. Các tổ chức phát hành chứng khoán.
3. Các doanh nghiệp có kế hoạch mở rộng hoạt động kinh doanh.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Trước khi gửi mẫu đơn, tổ chức phát hành cần chuẩn bị đầy đủ hồ sơ liên quan.

1. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.
2. Giấy phép thành lập và hoạt động.
3. Báo cáo tài chính gần nhất.
4. Thông tin về cổ đông sáng lập và cổ đông lớn.
5. Thông tin về tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có).

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Ghi rõ tên tổ chức phát hành và địa chỉ liên hệ.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin của người đại diện theo pháp luật của tổ chức phát hành.

3. Thông tin về cổ phiếu

Cung cấp thông tin chi tiết về loại cổ phiếu, mệnh giá và giá chào bán.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản mục sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán.

5. Các khoản đã thi hành

Thông tin về các khoản đã được thực hiện trước đó.

6. Các khoản còn phải thi hành

Đưa ra kế hoạch cho các khoản mục chưa thực hiện.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày rõ nội dung đề nghị chào bán cổ phiếu.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu cần gửi kèm theo mẫu đơn.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Tuân thủ quy định về thời gian nộp hồ sơ.
3. Kiểm tra các tài liệu kèm theo trước khi gửi.
4. Tham khảo ý kiến của chuyên gia nếu cần thiết.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 115/2025/TT-BTC.
2. Các quy định liên quan đến chứng khoán.
3. Luật Doanh nghiệp.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu đơn này có thể sử dụng cho những loại hình doanh nghiệp nào?

Mẫu đơn này chủ yếu dành cho các công ty cổ phần.

2. Ai là người ký tên trong mẫu đơn?

Người đại diện theo pháp luật của tổ chức phát hành sẽ ký tên.

3. Có cần phải nộp hồ sơ bổ sung không?

Có, tùy thuộc vào yêu cầu của cơ quan quản lý.

4. Sau bao lâu thì được xác nhận kết quả chào bán?

Thời gian xác nhận phụ thuộc vào quy định của cơ quan chức năng.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG tại đây.