MẪU BẢN CÁO BẠCH QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN (PHU LUC III-136-2025-TT-BTC)

Mẫu Bản cáo bạch quỹ đầu tư chứng khoán là tài liệu quan trọng được ban hành theo Thông tư 136/2025/TT-BTC của Bộ Tài chính, nhằm cung cấp thông tin cần thiết về quỹ đầu tư cho các nhà đầu tư. Mẫu đơn này được áp dụng trong các trường hợp quỹ đầu tư chứng khoán cần công bố thông tin về hoạt động, tình hình tài chính và các rủi ro liên quan.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Cung cấp thông tin chi tiết về quỹ đầu tư chứng khoán.
2. Đảm bảo tính minh bạch cho các nhà đầu tư.
3. Thông báo về các rủi ro và cơ hội đầu tư.
4. Đáp ứng yêu cầu pháp lý trong việc phát hành chứng chỉ quỹ.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: công bố thông tin khi phát hành chứng chỉ quỹ, báo cáo hoạt động định kỳ, thông báo về các thay đổi trong hoạt động của quỹ.

1. Khi quỹ đầu tư mới được thành lập.
2. Khi có thay đổi về cơ cấu quỹ.
3. Khi quỹ thực hiện các giao dịch lớn.
4. Khi có thông tin mới về tình hình tài chính của quỹ.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các công ty quản lý quỹ.
2. Các tổ chức phát hành chứng chỉ quỹ.
3. Các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để sử dụng mẫu đơn này, cần chuẩn bị các tài liệu sau:

1. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của quỹ.
2. Thông tin về các thành viên trong ban quản lý quỹ.
3. Tài liệu chứng minh tình hình tài chính của quỹ.
4. Các báo cáo hoạt động định kỳ.
5. Thông tin về ngân hàng giám sát.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền tên tổ chức gửi mẫu đơn và địa chỉ liên lạc.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin cá nhân hoặc tổ chức đề nghị phát hành chứng chỉ quỹ.

3. Thông tin bản cáo bạch

Điền các thông tin cần thiết về quỹ đầu tư chứng khoán.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ và trách nhiệm của các bên liên quan.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ đã thực hiện trước đó.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ chưa thực hiện.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung đề nghị cụ thể.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu kèm theo mẫu đơn.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Kiểm tra lại các thông tin trước khi gửi.
3. Ghi rõ các tài liệu kèm theo.
4. Tuân thủ các quy định pháp lý liên quan.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 136/2025/TT-BTC.
2. Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14.
3. Các văn bản hướng dẫn thi hành.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu bản cáo bạch cần nộp khi nào?

Mẫu bản cáo bạch cần nộp khi quỹ đầu tư mới được thành lập hoặc có thay đổi lớn trong hoạt động.

2. Ai là người chịu trách nhiệm nội dung bản cáo bạch?

Công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát là những người chịu trách nhiệm về nội dung bản cáo bạch.

3. Có cần công bố thông tin định kỳ không?

Có, các quỹ đầu tư cần công bố thông tin định kỳ để đảm bảo tính minh bạch.

4. Mẫu đơn có thể tải ở đâu?

Ban có thể tải miễn phí mẫu MẪU BẢN CÁO BẠCH QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN tại đây.