MẪU BÁO CÁO CHO VAY, ĐẦU TƯ, GÓP VỐN ĐỐI VỚI KHÁCH HÀNG LỚN CỦA CÁC CHI NHÁNH, CÔNG TY CON, CÔNG TY LIÊN KẾT Ở NƯỚC NGOÀI

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN, áp dụng cho các tổ chức tín dụng nhằm báo cáo tình hình vay, đầu tư và góp vốn đối với các khách hàng lớn. Mẫu đơn này yêu cầu các đơn vị báo cáo tổng hợp số liệu và gửi tới Ngân hàng Nhà nước thông qua Cục Công nghệ thông tin.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Thống kê tình hình cấp tín dụng cho khách hàng lớn.
2. Báo cáo tình hình đầu tư và góp vốn của tổ chức tín dụng.
3. Cung cấp thông tin cho cơ quan quản lý về hoạt động tín dụng.
4. Đảm bảo tuân thủ các quy định pháp lý liên quan đến hoạt động tín dụng.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo tình hình cho vay, báo cáo đầu tư, báo cáo góp vốn, và báo cáo tình hình tài chính của khách hàng lớn.

1. Báo cáo cho vay đối với khách hàng lớn.
2. Báo cáo đầu tư chứng khoán.
3. Báo cáo góp vốn dài hạn.
4. Báo cáo tình hình tài chính của công ty con, công ty liên kết.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức tín dụng.
2. Các chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
3. Các công ty con và công ty liên kết.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để lập báo cáo, các đơn vị cần chuẩn bị hồ sơ đầy đủ và chính xác.

1. Thông tin về khách hàng lớn.
2. Số liệu tài chính liên quan đến cấp tín dụng.
3. Thông tin về đầu tư và góp vốn.
4. Số liệu về dư nợ cấp tín dụng.
5. Thông tin về các tổ chức tín dụng khác.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền tên đơn vị gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin liên hệ của người lập báo cáo.

3. Thông tin báo cáo

Điền thông tin chi tiết về các khoản vay, đầu tư và góp vốn.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản vay và đầu tư cần báo cáo.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các khoản vay và đầu tư đã thực hiện.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các khoản vay và đầu tư còn lại.

7. Nội dung đề nghị

Điền nội dung đề nghị cụ thể cho từng khoản vay, đầu tư.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện đúng theo hướng dẫn của cơ quan quản lý.
3. Gửi báo cáo đúng hạn.
4. Giữ lại bản sao của báo cáo đã gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
2. Các văn bản sửa đổi, bổ sung liên quan.
3. Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010.

Câu hỏi thường gặp

1. Ai cần nộp báo cáo này?

Các tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài cần nộp báo cáo này.

2. Thời hạn nộp báo cáo là bao lâu?

Báo cáo cần được nộp trước thời hạn quy định của Ngân hàng Nhà nước.

3. Có cần phải nộp báo cáo hàng tháng không?

Tùy thuộc vào quy định của từng tổ chức tín dụng mà thời gian nộp báo cáo có thể khác nhau.

4. Ai là người duyệt báo cáo?

Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng là đơn vị duyệt báo cáo này.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO CHO VAY, ĐẦU TƯ, GÓP VỐN ĐỐI VỚI KHÁCH HÀNG LỚN CỦA CÁC CHI NHÁNH, CÔNG TY CON, CÔNG TY LIÊN KẾT Ở NƯỚC NGOÀI tại đây.