MẪU BÁO CÁO CƠ CẤU ĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP BẢO HIỂM NHÂN THỌ CỦA CỤC QUẢN LÝ, GIÁM SÁT BẢO HIỂM

Mẫu báo cáo này được ban hành bởi Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm, áp dụng cho các doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ. Mẫu báo cáo nhằm mục đích tổng hợp và báo cáo thông tin về cơ cấu đầu tư của các doanh nghiệp bảo hiểm theo quy định của pháp luật.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Ghi nhận số liệu đầu tư của doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ.
2. Đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động đầu tư.
3. Cung cấp thông tin cho các cơ quan quản lý nhà nước.
4. Đáp ứng yêu cầu báo cáo theo quy định của pháp luật.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo hàng năm về cơ cấu đầu tư, báo cáo định kỳ theo yêu cầu của cơ quan quản lý, và báo cáo khi có thay đổi lớn trong cơ cấu đầu tư.

1. Báo cáo về thay đổi trong danh mục đầu tư.
2. Báo cáo về tình hình tài chính của doanh nghiệp.
3. Báo cáo theo yêu cầu của cổ đông.
4. Báo cáo phục vụ cho các mục đích kiểm toán.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ.
2. Các tổ chức kiểm toán.
3. Các cơ quan quản lý nhà nước.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thiện mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu sau:

1. Giấy phép hoạt động của doanh nghiệp bảo hiểm.
2. Báo cáo tài chính năm gần nhất.
3. Thông tin về danh mục đầu tư hiện tại.
4. Các tài liệu liên quan đến hoạt động đầu tư.
5. Biên bản họp của hội đồng quản trị về quyết định đầu tư.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về cơ quan nhận báo cáo và địa chỉ liên hệ.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin cá nhân của người lập báo cáo, bao gồm họ tên, chức vụ và chữ ký.

3. Thông tin báo cáo

Điền các thông tin liên quan đến nội dung báo cáo, bao gồm thời gian và nội dung báo cáo.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản đầu tư cụ thể theo từng mục trong báo cáo.

5. Các khoản đã thi hành

Ghi rõ các khoản đầu tư đã thực hiện trong kỳ báo cáo.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các khoản đầu tư dự kiến sẽ thực hiện trong thời gian tới.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung đề nghị của doanh nghiệp về các khoản đầu tư.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Kiểm tra kỹ trước khi nộp báo cáo.
3. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn quy định.
4. Giữ lại bản sao báo cáo đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 131/2025/TT-BTC.
2. Các văn bản hướng dẫn thực hiện.
3. Các quy định liên quan đến hoạt động đầu tư của doanh nghiệp bảo hiểm.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này được sử dụng khi nào?

Mẫu báo cáo này được sử dụng hàng năm để tổng hợp thông tin về cơ cấu đầu tư của doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ.

Các doanh nghiệp bảo hiểm có bắt buộc phải nộp báo cáo không?

Các doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ có trách nhiệm nộp báo cáo theo quy định của pháp luật.

Thời hạn nộp báo cáo là bao lâu?

Thời hạn nộp báo cáo là ngày 30 tháng 6 hàng năm.

Có thể điều chỉnh thông tin trong báo cáo không?

Các doanh nghiệp có thể điều chỉnh thông tin trong báo cáo trước khi nộp.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO CƠ CẤU ĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP BẢO HIỂM NHÂN THỌ tại đây.