MẪU BÁO CÁO CỦA ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 136/2025/TT-BTC của Bộ Tài chính, áp dụng cho các đại lý phân phối quỹ đầu tư chứng khoán. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo tình hình hoạt động và kết quả thực hiện của đại lý phân phối trong một kỳ báo cáo cụ thể.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo tình hình hoạt động của đại lý phân phối trong quý hoặc năm.
2. Đánh giá kết quả hoạt động và tình hình rủi ro trong quá trình phân phối chứng chỉ quỹ.
3. Cung cấp thông tin về số lượng tài khoản giao dịch và giá trị chứng chỉ quỹ nắm giữ.
4. Thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định của pháp luật.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo nội bộ cho các nhà đầu tư, và báo cáo cho các cơ quan quản lý nhà nước.

1. Báo cáo hàng quý về hoạt động phân phối.
2. Báo cáo hàng năm tổng kết hoạt động.
3. Báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý.
4. Báo cáo về tình hình rủi ro và sự cố trong hoạt động.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các đại lý phân phối quỹ đầu tư chứng khoán.
2. Các công ty quản lý quỹ.
3. Các tổ chức tài chính có liên quan đến hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo này, cần chuẩn bị các tài liệu liên quan đến hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ.

1. Giấy phép hoạt động của đại lý phân phối.
2. Thông tin về các quỹ đầu tư chứng khoán đang phân phối.
3. Báo cáo tài chính của đại lý phân phối.
4. Thông tin về các giao dịch chứng chỉ quỹ.
5. Thông tin về tình hình rủi ro và sự cố phát sinh.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền thông tin về cơ quan nhận báo cáo, ví dụ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Thông tin đại lý phân phối

Điền đầy đủ tên, địa chỉ và thông tin liên hệ của đại lý phân phối.

3. Tình hình hoạt động

Trình bày rõ ràng tình hình hoạt động của đại lý phân phối trong kỳ báo cáo.

4. Đánh giá kết quả

Đưa ra đánh giá tổng quan về kết quả hoạt động và tình hình rủi ro.

5. Ký tên và đóng dấu

Đại diện có thẩm quyền của đại lý phân phối ký tên và đóng dấu xác nhận.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn quy định.
3. Kiểm tra kỹ lưỡng trước khi nộp báo cáo.
4. Giữ lại bản sao của báo cáo đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 136/2025/TT-BTC.
2. Quyết định của Bộ Tài chính về việc ban hành mẫu báo cáo.
3. Các văn bản hướng dẫn liên quan đến hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp cho ai?

Mẫu báo cáo này cần nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.

2. Thời hạn nộp báo cáo là bao lâu?

Thời hạn nộp báo cáo là 30 ngày sau khi kết thúc kỳ báo cáo.

3. Có cần phải gửi báo cáo định kỳ không?

Có, báo cáo cần được gửi định kỳ hàng quý và hàng năm.

4. Ai là người ký báo cáo?

Báo cáo cần được ký bởi đại diện có thẩm quyền của đại lý phân phối.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO CỦA ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN tại đây.