MẪU BÁO CÁO CỦA NGƯỜI ĐƯỢC CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ HOẶC THÔNG BÁO MẤT CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN HOẶC THAY ĐỔI THÔNG TIN XÁC NHẬN NHÂN THÂN TRONG CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, áp dụng cho các cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo về việc cấp, mất chứng chỉ hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo việc cấp chứng chỉ hành nghề cho cá nhân.
2. Thông báo về việc mất chứng chỉ hành nghề.
3. Thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề.
4. Đảm bảo tính hợp pháp trong hoạt động chứng khoán.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: thông báo mất chứng chỉ, báo cáo khi thay đổi công việc, hoặc khi có thay đổi thông tin cá nhân.

1. Thông báo mất chứng chỉ hành nghề.
2. Thay đổi thông tin cá nhân trong chứng chỉ.
3. Báo cáo khi chuyển đổi công việc.
4. Đăng ký mở tài khoản chứng khoán.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
2. Các tổ chức chứng khoán.
3. Các công ty quản lý quỹ.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn tất mẫu đơn, cần chuẩn bị các tài liệu liên quan.

1. Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
2. Giấy tờ tùy thân (CMND/CCCD).
3. Giấy tờ chứng minh lý do mất chứng chỉ (nếu có).
4. Các tài liệu liên quan đến thay đổi thông tin.
5. Đơn xin cấp lại chứng chỉ (nếu cần).

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền tên cơ quan nhận báo cáo, ví dụ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Thông tin cá nhân

Điền đầy đủ họ tên, ngày tháng năm sinh, quốc tịch và thông tin liên lạc.

3. Loại chứng chỉ hành nghề

Ghi rõ loại chứng chỉ và số hiệu của chứng chỉ hiện có.

4. Lý do thông báo

Chọn lý do phù hợp với trường hợp của bạn và cung cấp thông tin chi tiết.

5. Cam kết

Cam kết tính chính xác của thông tin trong mẫu đơn.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Ghi rõ lý do khi thông báo mất chứng chỉ.
3. Kiểm tra kỹ trước khi nộp hồ sơ.
4. Giữ lại bản sao hồ sơ đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
2. Các thông tư hướng dẫn liên quan.
3. Luật Chứng khoán.

Câu hỏi thường gặp

1. Tôi cần làm gì khi mất chứng chỉ hành nghề?

Bạn cần lập tức thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và làm thủ tục cấp lại chứng chỉ.

2. Ai có quyền cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

3. Mất chứng chỉ có bị phạt không?

Có, nếu không thông báo kịp thời có thể bị xử lý theo quy định pháp luật.

4. Sau bao lâu tôi nhận được chứng chỉ mới?

Thời gian cấp lại chứng chỉ thường từ 7-10 ngày làm việc sau khi nộp hồ sơ đầy đủ.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO CỦA NGƯỜI ĐƯỢC CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ HOẶC THÔNG BÁO MẤT CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN HOẶC THAY ĐỔI THÔNG TIN XÁC NHẬN NHÂN THÂN TRONG CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN tại đây.