MẪU BÁO CÁO DANH MỤC ĐẦU TƯ CỦA QUỸ/CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI THỂ

Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo về danh mục đầu tư của quỹ hoặc công ty đầu tư chứng khoán khi thực hiện giải thể.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo tài sản của quỹ hoặc công ty đầu tư chứng khoán.
2. Liệt kê danh mục tài sản còn lại chưa phân phối cho nhà đầu tư.
3. Cung cấp thông tin về các khoản đầu tư và tài sản hiện có.
4. Đảm bảo tính minh bạch trong quá trình giải thể.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: giải thể quỹ đầu tư, thanh lý tài sản của công ty chứng khoán, báo cáo cho cơ quan chức năng.

1. Giải thể quỹ đầu tư.
2. Thanh lý tài sản của công ty chứng khoán.
3. Báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
4. Cung cấp thông tin cho các nhà đầu tư.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các quỹ đầu tư.
2. Các công ty chứng khoán.
3. Các tổ chức tài chính.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu sau:

1. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.
2. Báo cáo tài chính gần nhất.
3. Danh sách các khoản đầu tư hiện có.
4. Thông tin về các nhà đầu tư.
5. Các tài liệu liên quan đến quá trình giải thể.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Ghi rõ tên cơ quan nhận báo cáo, ví dụ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Thông tin công ty

Điền đầy đủ thông tin về công ty quản lý quỹ và ngân hàng lưu ký.

3. Ngày lập báo cáo

Ghi rõ ngày tháng năm lập báo cáo.

4. Báo cáo tài sản

Liệt kê chi tiết tài sản của quỹ/công ty đầu tư chứng khoán theo các mục đã quy định.

5. Danh mục tài sản

Cung cấp thông tin chi tiết về các loại tài sản đang nắm giữ.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn quy định.
3. Kiểm tra lại các số liệu trước khi nộp.
4. Giữ lại bản sao của báo cáo đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 98/2020/TT-BTC.
2. Quyết định liên quan đến hoạt động của quỹ đầu tư.
3. Các văn bản hướng dẫn thực hiện.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo này cần được nộp trước khi tiến hành giải thể quỹ hoặc công ty đầu tư chứng khoán.

2. Ai là người ký báo cáo?

Báo cáo cần được ký bởi đại diện có thẩm quyền của ngân hàng giám sát và tổng giám đốc của công ty quản lý quỹ.

3. Có cần công chứng mẫu báo cáo không?

Mẫu báo cáo không cần công chứng nhưng cần được ký xác nhận bởi các bên liên quan.

4. Thời gian xử lý báo cáo là bao lâu?

Thời gian xử lý báo cáo thường là từ 5 đến 10 ngày làm việc kể từ khi nộp.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO DANH MỤC ĐẦU TƯ CỦA QUỸ/CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI THỂ tại đây.