MẪU BÁO CÁO DANH SÁCH KHÁCH HÀNG MỞ TÀI KHOẢN THANH TOÁN (172-TT_11-2018-tt-nhnn)
Mẫu báo cáo danh sách khách hàng mở tài khoản thanh toán là tài liệu quan trọng được các tổ chức tín dụng sử dụng để báo cáo thông tin về khách hàng đã mở tài khoản thanh toán. Mẫu đơn này được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN và áp dụng cho các tổ chức tín dụng trong việc tổng hợp và gửi báo cáo về Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Báo cáo số lượng khách hàng mở tài khoản thanh toán.
- Tổng hợp thông tin định danh khách hàng.
- Đáp ứng yêu cầu báo cáo của Ngân hàng Nhà nước.
- Quản lý thông tin khách hàng một cách chính xác và minh bạch.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ hàng năm, báo cáo theo yêu cầu của cơ quan nhà nước, và báo cáo nội bộ của tổ chức tín dụng.
- Báo cáo hàng năm về tình hình mở tài khoản.
- Báo cáo theo yêu cầu đột xuất từ Ngân hàng Nhà nước.
- Thống kê số lượng tài khoản thanh toán đang hoạt động.
- Đánh giá tình hình sử dụng dịch vụ tài khoản thanh toán.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các tổ chức tín dụng.
- Các ngân hàng thương mại.
- Các công ty tài chính.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để lập báo cáo, các tổ chức tín dụng cần chuẩn bị các thông tin liên quan đến khách hàng mở tài khoản thanh toán.
- Số định danh khách hàng.
- Giới tính khách hàng.
- Năm sinh của khách hàng.
- Tên tỉnh, thành phố nơi mở tài khoản.
- Mã tỉnh, thành phố theo quy định.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kinh gửi
Điền thông tin về đơn vị báo cáo.
2. Thông tin người đề nghị
Nhập thông tin người đại diện tổ chức tín dụng.
3. Thông tin báo cáo
Điền các thông tin cần thiết theo từng cột trong mẫu báo cáo.
4. Các khoản phải thi hành
Liệt kê các thông tin cần báo cáo theo quy định.
5. Các khoản đã thi hành
Nhập thông tin về các báo cáo đã gửi trước đó.
6. Nội dung đề nghị
Trình bày nội dung chính của báo cáo.
7. Danh mục tài liệu kèm theo
Liệt kê các tài liệu cần đính kèm theo báo cáo.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo tính chính xác của số liệu báo cáo.
- Không sử dụng ký tự đặc biệt trong số định danh.
- Thống kê đầy đủ các khách hàng đang hoạt động.
- Gửi báo cáo đúng thời hạn quy định.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
- Các quy định liên quan đến báo cáo tài chính.
- Các văn bản hướng dẫn thực hiện.
Câu hỏi thường gặp
1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?
Mẫu báo cáo cần nộp vào cuối năm tài chính hoặc theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.
2. Ai là người có trách nhiệm lập báo cáo?
Người đại diện của tổ chức tín dụng có trách nhiệm lập và nộp báo cáo.
3. Có cần phải xác nhận thông tin trước khi nộp không?
Cần xác nhận thông tin để đảm bảo tính chính xác trước khi nộp báo cáo.
4. Mẫu báo cáo này có thể điều chỉnh không?
Có thể điều chỉnh theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhưng phải tuân thủ quy định chung.
Tải miễn phí mẫu đơn
Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO DANH SÁCH KHÁCH HÀNG MỞ TÀI KHOẢN THANH TOÁN tại đây.