MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Mẫu báo cáo định kỳ năm của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (SGDCKVN) được ban hành kèm theo Thông tư số: 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được sử dụng để tổng hợp và báo cáo về tình hình hoạt động của SGDCKVN trong một năm, nhằm đảm bảo sự minh bạch và tuân thủ các quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của SGDCKVN.
2. Thống kê số lượng văn bản do SGDCKVN ban hành trong kỳ báo cáo.
3. Quản lý, giám sát thành viên giao dịch và các hoạt động liên quan.
4. Công bố thông tin và báo cáo các hoạt động kiểm soát tuân thủ.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo tổng kết hoạt động hàng năm, báo cáo giám sát giao dịch, và báo cáo về các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

1. Báo cáo về các vi phạm trong công bố thông tin.
2. Báo cáo về tình hình hoạt động của các thành viên giao dịch.
3. Báo cáo về số lượng hồ sơ đăng ký và hủy bỏ giao dịch.
4. Báo cáo về các hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.
2. Các thành viên giao dịch tại SGDCKVN.
3. Các cơ quan quản lý nhà nước liên quan đến lĩnh vực chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để sử dụng mẫu đơn này, cần chuẩn bị các tài liệu liên quan đến hoạt động của SGDCKVN trong kỳ báo cáo.

1. Tài liệu về tình hình hoạt động của SGDCKVN trong năm.
2. Số liệu thống kê về các văn bản đã ban hành.
3. Thông tin về các thành viên giao dịch và hoạt động của họ.
4. Thông tin về các vi phạm và xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
5. Các hồ sơ liên quan đến hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về cơ quan gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin cá nhân hoặc tổ chức gửi báo cáo.

3. Thông tin báo cáo

Điền nội dung báo cáo theo các mục đã được quy định.

4. Các khoản phải thi hành

Điền các khoản mục cần thực hiện theo quy định.

5. Các khoản đã thi hành

Điền các khoản mục đã thực hiện trong kỳ báo cáo.

6. Các khoản còn phải thi hành

Điền các khoản mục còn lại cần thực hiện.

7. Nội dung đề nghị

Điền nội dung đề nghị của SGDCKVN.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện đúng theo quy định của Thông tư 6/2022/TT-BTC.
3. Kiểm tra lại hồ sơ trước khi gửi.
4. Đảm bảo thời gian nộp báo cáo đúng hạn.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 6/2022/TT-BTC.
2. Quyết định số 1234/QĐ-BTC.
3. Luật Chứng khoán năm 2019.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này có bắt buộc không?

Có, mẫu báo cáo này là bắt buộc đối với các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

Đơn vị nào phải nộp mẫu báo cáo này?

Tất cả các thành viên giao dịch và tổ chức liên quan đến SGDCKVN đều phải nộp mẫu báo cáo này.

Thời hạn nộp mẫu báo cáo là khi nào?

Mẫu báo cáo này cần được nộp vào cuối năm tài chính.

Có thể nộp báo cáo qua hình thức nào?

Báo cáo có thể nộp qua hình thức trực tiếp hoặc qua email theo quy định của SGDCKVN.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM tại đây.