MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Mẫu báo cáo định kỳ năm của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam là tài liệu quan trọng được ban hành kèm theo Thông tư số 138/2025/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 30 tháng 12 năm 2025. Mẫu đơn này được sử dụng để tổng hợp và báo cáo các hoạt động lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán trong năm tài chính.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo số lượng hồ sơ đã nhận và giải quyết trong năm.
2. Thống kê các hoạt động nghiệp vụ của Tổng công ty.
3. Đánh giá hiệu quả hoạt động lưu ký và bù trừ chứng khoán.
4. Cung cấp thông tin cho các cơ quan quản lý nhà nước.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo tình hình hoạt động hàng năm, đánh giá hiệu quả công việc, và chuẩn bị cho các cuộc kiểm tra, thanh tra từ cơ quan chức năng.

1. Báo cáo cho các cơ quan quản lý nhà nước.
2. Chuẩn bị hồ sơ cho các cuộc thanh tra.
3. Thống kê số liệu cho các báo cáo tài chính.
4. Đánh giá hiệu quả hoạt động của các thành viên.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức lưu ký chứng khoán.
2. Các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.
3. Các cơ quan quản lý nhà nước liên quan đến lĩnh vực tài chính.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu liên quan đến hoạt động lưu ký và bù trừ chứng khoán trong năm.

1. Số liệu báo cáo từ các phòng ban liên quan.
2. Biên bản họp của các cuộc họp liên quan đến hoạt động lưu ký.
3. Các tài liệu chứng minh hoạt động nghiệp vụ đã thực hiện.
4. Thông tin về các thành viên tham gia hoạt động lưu ký.
5. Các tài liệu khác theo yêu cầu của cơ quan quản lý.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền rõ tên cơ quan, tổ chức gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền đầy đủ thông tin cá nhân hoặc thông tin của tổ chức đề nghị.

3. Thông tin báo cáo

Điền thông tin chi tiết về các hoạt động đã thực hiện trong năm.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản mục cần thực hiện theo quy định.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các khoản mục đã thực hiện trong năm.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các khoản mục còn lại cần thực hiện.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày rõ nội dung đề nghị của tổ chức.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu gửi kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Kiểm tra kỹ các số liệu báo cáo.
3. Đảm bảo đúng thời hạn nộp báo cáo.
4. Tham khảo ý kiến của các phòng ban liên quan trước khi gửi báo cáo.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 138/2025/TT-BTC.
2. Các văn bản hướng dẫn liên quan.
3. Các quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo cần nộp vào cuối năm tài chính, trước thời hạn quy định của cơ quan quản lý.

Có cần ký xác nhận của lãnh đạo không?

Cần có chữ ký xác nhận của lãnh đạo đơn vị trước khi gửi báo cáo.

Có thể nộp báo cáo qua email không?

Có thể nộp báo cáo qua email nếu được sự đồng ý của cơ quan quản lý.

Ai là người chịu trách nhiệm báo cáo?

Người đứng đầu tổ chức hoặc người được ủy quyền sẽ chịu trách nhiệm về nội dung báo cáo.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM tại đây.