MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Mẫu báo cáo định kỳ tháng của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được ban hành theo Thông tư số 138/2025/TT-BTC, áp dụng cho các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Mẫu đơn này được sử dụng để tổng hợp, báo cáo tình hình hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán hàng tháng.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con.
2. Quản lý, giám sát thành viên giao dịch chứng khoán.
3. Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán.
4. Công bố thông tin về hoạt động của Sở giao dịch và các tổ chức liên quan.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo hoạt động hàng tháng, báo cáo giám sát giao dịch, báo cáo về vi phạm quy định.

1. Báo cáo tình hình hoạt động của các thành viên giao dịch.
2. Báo cáo về số lượng văn bản ban hành trong kỳ.
3. Báo cáo về các vụ việc vi phạm quy định.
4. Báo cáo về số lượng hồ sơ đăng ký, hủy bỏ giao dịch.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.
2. Các thành viên giao dịch chứng khoán.
3. Các cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các thông tin và tài liệu liên quan đến hoạt động của Sở giao dịch trong kỳ báo cáo.

1. Thông tin về số lượng văn bản đã ban hành.
2. Thông tin về số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ giao dịch.
3. Thông tin về các vụ việc vi phạm quy định.
4. Thông tin về tình hình hoạt động của các thành viên giao dịch.
5. Thông tin về các báo cáo giám sát giao dịch.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền tên cơ quan, tổ chức gửi mẫu báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin liên hệ của người thực hiện báo cáo.

3. Thông tin báo cáo

Điền nội dung báo cáo theo các mục đã được quy định trong mẫu.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản mục cần thực hiện theo quy định.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các khoản mục đã thực hiện trong kỳ báo cáo.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các khoản mục chưa thực hiện.

7. Nội dung đề nghị

Điền các nội dung cần đề nghị trong báo cáo.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu chứng minh kèm theo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện theo đúng quy định của pháp luật.
3. Đúng thời hạn nộp báo cáo.
4. Kiểm tra kỹ trước khi gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 138/2025/TT-BTC.
2. Quyết định của Bộ Tài chính.
3. Các văn bản hướng dẫn liên quan.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này có bắt buộc không?

Có, mẫu báo cáo này là bắt buộc đối với các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

Ai là người gửi mẫu báo cáo này?

Các thành viên giao dịch chứng khoán và các tổ chức liên quan phải gửi mẫu báo cáo này hàng tháng.

Thời hạn nộp báo cáo là bao lâu?

Thời hạn nộp báo cáo là trước ngày 5 của tháng sau.

Mẫu báo cáo này có thể tải ở đâu?

Ban có thể tải miễn phí mẫu báo cáo định kỳ tháng của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam tại đây.