MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH THÁNG CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON

Mẫu báo cáo giám sát giao dịch tháng của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam được ban hành theo Thông tư 138/2025/TT-BTC. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo các hoạt động liên quan đến giao dịch chứng khoán của các tổ chức phát hành trong tháng. Mẫu đơn này áp dụng cho các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và cần thiết để đảm bảo tuân thủ các quy định pháp lý.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo hoạt động cấp mã chứng khoán cho các tổ chức phát hành.
2. Báo cáo thống kê vi phạm tại các thành viên bù trừ.
3. Hỗ trợ các thành viên bù trừ khi gặp khó khăn về khả năng thanh toán.
4. Tổng hợp giá trị và danh mục tài khoản ký quỹ theo ngày của toàn thị trường.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo hoạt động giao dịch hàng tháng, báo cáo thống kê vi phạm, hỗ trợ các thành viên bù trừ, và tổng hợp thông tin tài chính.

1. Báo cáo tháng cho các tổ chức phát hành chứng khoán.
2. Báo cáo vi phạm của các thành viên bù trừ.
3. Hỗ trợ các thành viên bù trừ trong trường hợp mất khả năng thanh toán.
4. Tổng hợp thông tin tài chính của toàn thị trường chứng khoán.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức phát hành chứng khoán.
2. Các công ty chứng khoán.
3. Các thành viên bù trừ chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thiện mẫu báo cáo, các tổ chức cần chuẩn bị hồ sơ đầy đủ và chính xác.

1. Thông tin về tổ chức phát hành chứng khoán.
2. Thông tin về các giao dịch diễn ra trong tháng.
3. Thông tin về các vi phạm (nếu có).
4. Thông tin về khả năng thanh toán của các thành viên bù trừ.
5. Thông tin về tài khoản ký quỹ.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền tên cơ quan, tổ chức nhận báo cáo.

2. Thông tin tổ chức phát hành

Cung cấp đầy đủ thông tin về tổ chức phát hành chứng khoán.

3. Thông tin giao dịch

Điền thông tin chi tiết về các giao dịch diễn ra trong tháng.

4. Thông tin vi phạm

Điền thông tin về các vi phạm (nếu có) của các thành viên bù trừ.

5. Kiến nghị

Đưa ra các kiến nghị liên quan đến chính sách và chế độ.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Tuân thủ thời hạn nộp báo cáo theo quy định.
3. Ghi rõ các thông tin cần thiết trong báo cáo.
4. Đảm bảo định dạng báo cáo theo yêu cầu.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 138/2025/TT-BTC.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp trước khi nào?

Mẫu báo cáo cần được nộp trước ngày quy định trong thông tư để đảm bảo tuân thủ pháp luật.

Có cần xác nhận của cơ quan nào không?

Cần có xác nhận của cơ quan quản lý chứng khoán trước khi nộp báo cáo.

Làm thế nào để sửa đổi mẫu báo cáo đã nộp?

Các tổ chức có thể gửi văn bản đề nghị sửa đổi kèm theo mẫu báo cáo đã nộp.

Mẫu báo cáo này có thể tải ở đâu?

Ban có thể tải miễn phí mẫu báo cáo giám sát giao dịch tháng tại đây.