MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH THÁNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON

Mẫu báo cáo giám sát giao dịch tháng tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con là mẫu đơn được sử dụng để tổng hợp và báo cáo tình hình giám sát giao dịch chứng khoán hàng tháng. Mẫu đơn này được ban hành theo Thông tư 138/2025/TT-BTC và áp dụng cho các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán cũng như các cơ quan quản lý nhà nước. Mẫu đơn này giúp đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả trong công tác giám sát giao dịch chứng khoán.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo tình hình giám sát giao dịch chứng khoán hàng tháng.
2. Thống kê các giao dịch nghi vấn và các hành vi vi phạm.
3. Phân tích và đánh giá hiệu quả hoạt động giám sát của Sở giao dịch.
4. Đề xuất các kiến nghị về chính sách và quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo về các giao dịch nghi vấn, và báo cáo tổng kết hoạt động giám sát.

1. Báo cáo giao dịch nghi vấn.
2. Báo cáo về các hành vi vi phạm.
3. Báo cáo về kết quả giám sát hàng tháng.
4. Báo cáo tổng hợp các kiến nghị gửi đến cơ quan quản lý.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức chứng khoán.
2. Các doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán.
3. Các cơ quan quản lý nhà nước liên quan đến chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thiện mẫu báo cáo này, các tổ chức cần chuẩn bị một số tài liệu liên quan.

1. Thông tin về các giao dịch đã thực hiện.
2. Thông tin về các giao dịch nghi vấn.
3. Biên bản cuộc họp về giám sát giao dịch.
4. Thông tin về các hành vi vi phạm đã phát hiện.
5. Báo cáo kết quả giám sát trước đó.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền tên cơ quan hoặc tổ chức nhận báo cáo.

2. Thông tin người lập báo cáo

Điền thông tin cá nhân hoặc tổ chức lập báo cáo.

3. Nội dung báo cáo

Điền nội dung chính của báo cáo, bao gồm các mục về giám sát giao dịch.

4. Kết quả giám sát

Trình bày kết quả giám sát, bao gồm các giao dịch nghi vấn và hành vi vi phạm.

5. Kiến nghị

Đưa ra các kiến nghị cần thiết cho cơ quan quản lý.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện đúng theo quy định của Thông tư 138/2025/TT-BTC.
3. Gửi báo cáo đúng thời hạn quy định.
4. Giữ lại bản sao của báo cáo đã gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 138/2025/TT-BTC.
2. Quyết định liên quan đến quản lý giao dịch chứng khoán.
3. Các văn bản hướng dẫn thi hành.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp cho ai?

Mẫu báo cáo này cần nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan quản lý liên quan.

Thời hạn nộp báo cáo là bao lâu?

Thời hạn nộp báo cáo thường là vào cuối tháng sau khi kết thúc tháng báo cáo.

Có cần ký tên và đóng dấu không?

Cần thiết phải có chữ ký và đóng dấu của người có thẩm quyền.

Mẫu báo cáo có thể tải ở đâu?

Ban có thể tải mẫu báo cáo tại [MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH THÁNG] tại đây.