MẪU BÁO CÁO GIAO DỊCH TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Mẫu báo cáo này được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành và áp dụng cho các tổ chức, cá nhân thực hiện giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh. Mẫu báo cáo này giúp các bên liên quan tổng hợp và báo cáo các thông tin giao dịch theo quy định của pháp luật.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Ghi nhận các giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định.
2. Cung cấp số liệu cho các cơ quan quản lý nhà nước.
3. Đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh.
4. Phục vụ cho việc phân tích và đánh giá thị trường chứng khoán phái sinh.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo giao dịch hàng ngày, báo cáo giao dịch hàng tháng, báo cáo tổng kết năm và báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý.

1. Báo cáo giao dịch hàng ngày.
2. Báo cáo giao dịch hàng tháng.
3. Báo cáo tổng kết năm.
4. Báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức chứng khoán.
2. Các nhà đầu tư cá nhân.
3. Các doanh nghiệp có hoạt động liên quan đến chứng khoán phái sinh.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để sử dụng mẫu báo cáo này, cần chuẩn bị các tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán phái sinh.

1. Bảng tổng hợp số liệu giao dịch.
2. Chứng từ chứng minh giao dịch.
3. Thông tin về các tài sản cơ sở.
4. Các báo cáo trước đó (nếu có).
5. Các tài liệu liên quan khác theo yêu cầu.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về cơ quan, tổ chức gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin cá nhân hoặc tổ chức yêu cầu báo cáo.

3. Thông tin báo cáo

Điền các thông tin về nội dung báo cáo, thời gian báo cáo.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ cần thực hiện theo quy định.

5. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung cụ thể của báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Ghi rõ thời gian và địa điểm gửi báo cáo.
3. Tuân thủ các quy định pháp luật hiện hành.
4. Kiểm tra lại thông tin trước khi nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 131/2025/TT-BTC.
2. Luật Chứng khoán.
3. Các văn bản hướng dẫn thi hành.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo này cần nộp vào ngày 14 giờ ngày hôm sau sau khi thực hiện giao dịch.

2. Ai là người chịu trách nhiệm lập báo cáo?

Người đại diện của tổ chức hoặc cá nhân thực hiện giao dịch là người lập báo cáo.

3. Có cần nộp báo cáo định kỳ không?

Có, báo cáo cần được nộp định kỳ theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

4. Mẫu báo cáo có thể tải ở đâu?

Có thể tải mẫu báo cáo từ trang web của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO GIAO DỊCH TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH tại đây.