MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH CỦA THÀNH VIÊN GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 58/2021/TT-BTC, áp dụng cho các thành viên giao dịch đặc biệt trong lĩnh vực chứng khoán phái sinh. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo hoạt động giao dịch hàng tháng hoặc hàng quý.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo tổng hợp hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh.
2. Cung cấp thông tin cho cơ quan quản lý về tình hình giao dịch.
3. Đánh giá hiệu quả hoạt động của thành viên giao dịch đặc biệt.
4. Đáp ứng yêu cầu báo cáo định kỳ theo quy định pháp luật.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo hàng tháng, báo cáo quý, báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý.

1. Báo cáo hàng tháng về giao dịch chứng khoán phái sinh.
2. Báo cáo tổng hợp cuối năm.
3. Báo cáo theo yêu cầu đột xuất từ cơ quan nhà nước.
4. Báo cáo cho các cuộc kiểm tra, thanh tra.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các cá nhân là thành viên giao dịch đặc biệt.
2. Các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.
3. Các tổ chức tài chính, ngân hàng.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thiện mẫu báo cáo, cần chuẩn bị những tài liệu sau:

1. Thông tin về các sản phẩm chứng khoán phái sinh đã giao dịch.
2. Số liệu về tổng mua, tổng bán trong kỳ.
3. Thông tin về người lập báo cáo và đại diện pháp luật.
4. Các chứng từ liên quan đến giao dịch.
5. Biên bản họp của hội đồng quản trị (nếu có).

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Ghi rõ tên cơ quan, tổ chức nhận báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền đầy đủ họ tên, chức vụ của người lập báo cáo.

3. Thông tin báo cáo

Ghi rõ thời gian báo cáo và các số liệu liên quan.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản liên quan đến giao dịch chứng khoán phái sinh.

5. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung chính của báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Kiểm tra kỹ thông tin trước khi gửi.
2. Đảm bảo các số liệu chính xác và đầy đủ.
3. Ghi rõ tên và chức danh của người lập báo cáo.
4. Đính kèm các tài liệu cần thiết.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 58/2021/TT-BTC.
2. Quyết định 01/2020/QĐ-TTg.
3. Luật chứng khoán 2019.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo cần nộp vào cuối tháng hoặc quý theo quy định.

2. Ai là người có trách nhiệm lập báo cáo?

Người đại diện pháp luật của thành viên giao dịch đặc biệt là người có trách nhiệm lập báo cáo.

3. Có cần phải nộp bản cứng không?

Cần nộp bản cứng cho cơ quan quản lý theo quy định.

4. Có thể gửi báo cáo qua email không?

Có thể gửi báo cáo qua email nếu được sự đồng ý của cơ quan quản lý.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH CỦA THÀNH VIÊN GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT tại đây.