MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Mẫu báo cáo này được ban hành bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, áp dụng cho các tổ chức lưu ký chứng khoán trong việc báo cáo hoạt động lưu ký chứng khoán hàng tháng.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo số lượng chứng khoán lưu ký tại các thành viên.
2. Thống kê tỷ lệ lưu ký chứng khoán.
3. Đảm bảo việc thực hiện quyền lợi của khách hàng liên quan đến chứng khoán.
4. Cung cấp thông tin cho cơ quan quản lý nhà nước về hoạt động lưu ký chứng khoán.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo hàng tháng về hoạt động lưu ký chứng khoán, báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý, thống kê dữ liệu cho các cuộc kiểm tra, và báo cáo cho các bên liên quan.

1. Báo cáo hàng tháng.
2. Báo cáo theo yêu cầu kiểm tra của cơ quan chức năng.
3. Báo cáo cho các cổ đông.
4. Báo cáo cho các tổ chức tài chính liên quan.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức lưu ký chứng khoán.
2. Các công ty chứng khoán.
3. Các cá nhân có liên quan đến hoạt động lưu ký chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu sau:

1. Thông tin về số lượng chứng khoán lưu ký.
2. Thông tin về tỷ lệ lưu ký.
3. Thông tin về loại chứng khoán.
4. Thông tin về đơn vị báo cáo.
5. Thông tin về thời gian báo cáo.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Ghi rõ tên cơ quan, tổ chức gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền đầy đủ thông tin cá nhân hoặc tổ chức liên quan.

3. Thông tin báo cáo

Cung cấp thông tin chi tiết về số lượng chứng khoán và tỷ lệ lưu ký.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ cần thực hiện theo quy định.

5. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung chính của báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện đúng thời hạn nộp báo cáo.
3. Kiểm tra lại các số liệu trước khi gửi.
4. Giữ lại bản sao báo cáo đã gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 131/2025/TT-BTC.
2. Các quyết định liên quan của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Luật Chứng khoán.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo này cần nộp vào ngày 25 hàng tháng sau tháng báo cáo.

2. Ai là người ký báo cáo?

Người lập biểu và người kiểm tra biểu sẽ ký vào báo cáo.

3. Có cần gửi báo cáo cho cơ quan nào không?

Có, báo cáo cần gửi cho Cục Công nghệ thông tin và chuyển đổi số.

4. Có thể sửa đổi báo cáo không?

Có, nhưng cần ghi rõ lý do và sửa đổi phải được phê duyệt.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC tại đây.