MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Mẫu báo cáo này được ban hành bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và áp dụng cho các tổ chức phát hành chứng khoán trong việc báo cáo hoạt động phát hành chứng khoán theo quy định của pháp luật. Mẫu báo cáo này giúp các đơn vị tổng hợp thông tin và báo cáo kết quả hoạt động phát hành một cách chính xác và kịp thời.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu ra công chúng.
2. Báo cáo kết quả phát hành trái phiếu ra công chúng.
3. Tổng hợp số liệu phát hành chứng khoán theo quy định.
4. Đáp ứng yêu cầu báo cáo định kỳ của cơ quan quản lý nhà nước.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm báo cáo hoạt động phát hành chứng khoán hàng tháng, hàng năm, hoặc báo cáo đột xuất theo yêu cầu của cơ quan chức năng.

1. Báo cáo hàng tháng về hoạt động phát hành.
2. Báo cáo hàng năm về kết quả phát hành.
3. Báo cáo theo yêu cầu đột xuất từ Ủy ban Chứng khoán.
4. Báo cáo kết quả phát hành trái phiếu theo quy định.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các doanh nghiệp phát hành chứng khoán.
2. Các tổ chức tài chính.
3. Các cơ quan nhà nước có liên quan.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo, các đơn vị cần chuẩn bị một số hồ sơ và tài liệu liên quan.

1. Số liệu báo cáo từ các hoạt động phát hành.
2. Thông tin về hình thức phát hành.
3. Báo cáo kết quả thực tế theo quy định.
4. Các tài liệu chứng minh nguồn số liệu.
5. Chữ ký của người lập biểu và người kiểm tra.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về đơn vị gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Ghi rõ họ tên và chức vụ của người đại diện.

3. Thông tin báo cáo

Điền đầy đủ các thông tin về báo cáo phát hành chứng khoán.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản mục cần báo cáo theo quy định.

5. Các khoản đã thi hành

Ghi rõ các khoản đã thực hiện trong kỳ báo cáo.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các khoản chưa thực hiện.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày rõ nội dung đề nghị gửi đến cơ quan chức năng.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu gửi kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo tính chính xác của số liệu báo cáo.
2. Thực hiện đúng thời hạn báo cáo theo quy định.
3. Kiểm tra kỹ thông tin trước khi gửi.
4. Tuân thủ các quy định của Thông tư 131/2025/TT-BTC.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 131/2025/TT-BTC.
2. Luật Chứng khoán.
3. Các văn bản hướng dẫn thi hành.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo này cần nộp vào ngày 12 hàng tháng cho báo cáo tháng và ngày 30 tháng 1 cho báo cáo năm.

2. Ai là người có trách nhiệm lập báo cáo?

Người đại diện của đơn vị phát hành chứng khoán có trách nhiệm lập báo cáo.

3. Có cần phải nộp báo cáo đột xuất không?

Nếu có yêu cầu từ cơ quan chức năng, đơn vị cần nộp báo cáo đột xuất.

4. Mẫu báo cáo này có thể tải ở đâu?

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC tại đây.