MẪU BÁO CÁO HUY ĐỘNG VỐN TỪ KHÁCH HÀNG THEO LOẠI HÌNH SẢN PHẨM (042-DBTK_11-2018-tt-nhnn)

Mẫu báo cáo này được ban hành bởi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, áp dụng cho các tổ chức tín dụng nhằm thống kê số dư huy động vốn từ khách hàng theo từng loại hình sản phẩm. Mẫu báo cáo này có hiệu lực từ tháng 11 năm 2018 và được cập nhật lần cuối vào ngày 26/05/2023.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Thống kê số dư huy động vốn từ khách hàng theo từng loại hình sản phẩm.
2. Đáp ứng yêu cầu báo cáo định kỳ của Ngân hàng Nhà nước.
3. Cung cấp thông tin cho việc quản lý và điều hành của các tổ chức tín dụng.
4. Đánh giá tình hình huy động vốn của tổ chức tín dụng.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo tình hình huy động vốn hàng tháng, báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý, thống kê số liệu phục vụ cho việc phân tích tài chính.

1. Báo cáo hàng tháng cho Ngân hàng Nhà nước.
2. Báo cáo theo yêu cầu của các cơ quan nhà nước.
3. Thống kê số liệu phục vụ cho các cuộc kiểm tra, thanh tra.
4. Phân tích tình hình tài chính của tổ chức tín dụng.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức tín dụng.
2. Các ngân hàng thương mại.
3. Các chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để lập báo cáo, tổ chức tín dụng cần chuẩn bị các thông tin liên quan đến số dư huy động vốn của khách hàng.

1. Số liệu huy động vốn từ khách hàng.
2. Thông tin về loại hình sản phẩm huy động vốn.
3. Thông tin về các khoản huy động vốn từ chính phủ và các tổ chức khác.
4. Thông tin về tỷ lệ lãi suất huy động vốn.
5. Thông tin về thời hạn huy động vốn.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về đơn vị gửi báo cáo và thời gian báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin về người đại diện gửi báo cáo.

3. Thông tin báo cáo

Điền số liệu huy động vốn theo từng loại hình sản phẩm.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản huy động vốn cần báo cáo.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các khoản đã được xử lý trong kỳ báo cáo.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các khoản còn tồn đọng chưa được xử lý.

7. Nội dung đề nghị

Điền nội dung đề nghị cụ thể của tổ chức tín dụng.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn quy định.
3. Kiểm tra lại số liệu trước khi gửi.
4. Giữ lại bản sao báo cáo đã gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
2. Quy định của Ngân hàng Nhà nước về báo cáo tài chính.
3. Luật các tổ chức tín dụng.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này có bắt buộc không?

Các tổ chức tín dụng phải thực hiện báo cáo theo mẫu này theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.

2. Ai là người chịu trách nhiệm lập báo cáo?

Người đại diện của tổ chức tín dụng sẽ là người chịu trách nhiệm lập và gửi báo cáo.

3. Thời gian gửi báo cáo là khi nào?

Báo cáo phải được gửi trước ngày 5 hàng tháng.

4. Có thể điều chỉnh số liệu báo cáo không?

Có thể điều chỉnh số liệu báo cáo nếu phát hiện sai sót, nhưng cần có văn bản giải trình.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO HUY ĐỘNG VỐN TỪ KHÁCH HÀNG THEO LOẠI HÌNH SẢN PHẨM tại đây.