MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐỢT PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG SÁP NHẬP

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư số 115/2025/TT-BTC ngày 15 tháng 12 năm 2025 của Bộ Tài chính. Mẫu báo cáo này được sử dụng để báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu nhằm hoán đổi theo hợp đồng sáp nhập, áp dụng cho các tổ chức phát hành cổ phiếu trong các trường hợp sáp nhập doanh nghiệp.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu để hoán đổi theo hợp đồng sáp nhập.
2. Thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả phát hành.
3. Đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật trong quá trình phát hành cổ phiếu.
4. Cung cấp thông tin về cơ cấu vốn sau khi phát hành cổ phiếu.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: sáp nhập công ty, chuyển nhượng cổ phần, tăng vốn điều lệ.

1. Hoán đổi cổ phiếu trong các thương vụ sáp nhập.
2. Thực hiện các giao dịch mua bán doanh nghiệp.
3. Đảm bảo quyền lợi cho cổ đông trong quá trình chuyển đổi.
4. Thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định của pháp luật.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức phát hành cổ phiếu.
2. Các doanh nghiệp sáp nhập.
3. Các công ty cổ phần.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu liên quan đến việc phát hành cổ phiếu.

1. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.
2. Quyết định của Hội đồng quản trị về việc phát hành cổ phiếu.
3. Các tài liệu pháp lý liên quan đến sáp nhập.
4. Thông tin về cổ đông và tỷ lệ sở hữu.
5. Báo cáo tài chính gần nhất.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Ghi rõ tên cơ quan nhận báo cáo.

2. Thông tin tổ chức phát hành

Điền đầy đủ thông tin về tổ chức phát hành, bao gồm tên, địa chỉ, mã số doanh nghiệp.

3. Thông tin về công ty bị sáp nhập

Điền thông tin chi tiết về công ty bị sáp nhập, bao gồm tên, địa chỉ, mã số doanh nghiệp.

4. Phương án phát hành

Điền thông tin về phương án phát hành cổ phiếu, bao gồm tên cổ phiếu, số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành.

5. Kết quả phát hành cổ phiếu

Điền thông tin về kết quả phát hành cổ phiếu, bao gồm tổng số cổ phiếu đã phát hành.

6. Tài liệu gửi kèm

Liệt kê các tài liệu gửi kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện đúng quy trình theo quy định.
3. Gửi báo cáo đúng hạn cho cơ quan chức năng.
4. Giữ bản sao tất cả các tài liệu đã gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 115/2025/TT-BTC.
2. Luật Doanh nghiệp 2020.
3. Luật Chứng khoán 2019.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo cần nộp ngay sau khi kết thúc đợt phát hành cổ phiếu.

Có cần chứng thực chữ ký không?

Cần chứng thực chữ ký của người đại diện theo pháp luật.

Tôi có thể nộp báo cáo qua email không?

Có thể nộp báo cáo qua email nhưng cần gửi bản giấy sau đó.

Thời gian xử lý báo cáo là bao lâu?

Thời gian xử lý báo cáo thường là 10 ngày làm việc.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐỢT PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG SÁP NHẬP tại đây.