MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI, QUYỀN MUA CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ/TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN

Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo kết quả giao dịch trái phiếu chuyển đổi và quyền mua cổ phiếu/chứng chỉ quỹ của người nội bộ và người có liên quan.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo kết quả giao dịch trái phiếu chuyển đổi.
2. Thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật.
3. Đảm bảo tính minh bạch trong giao dịch chứng khoán.
4. Cung cấp thông tin cho các cơ quan quản lý nhà nước.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu, báo cáo giao dịch trái phiếu chuyển đổi, báo cáo quyền mua cổ phiếu, báo cáo giao dịch chứng chỉ quỹ.

1. Báo cáo giao dịch cổ phiếu của người nội bộ.
2. Báo cáo giao dịch chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư.
3. Báo cáo giao dịch quyền mua cổ phiếu.
4. Báo cáo giao dịch trái phiếu chuyển đổi.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Cá nhân thực hiện giao dịch chứng khoán.
2. Doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán.
3. Các tổ chức quản lý quỹ đầu tư.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán.

1. Thông tin cá nhân/tổ chức thực hiện giao dịch.
2. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ giao dịch.
3. Thông tin về người nội bộ có liên quan.
4. Giấy tờ pháp lý liên quan đến giao dịch.
5. Báo cáo kết quả giao dịch.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền tên cơ quan nhận báo cáo.

2. Thông tin người thực hiện giao dịch

Điền đầy đủ thông tin cá nhân hoặc tổ chức thực hiện giao dịch.

3. Thông tin giao dịch

Điền thông tin về mã chứng khoán và số lượng giao dịch.

4. Lý do không hoàn tất giao dịch

Điền lý do nếu không hoàn tất giao dịch theo đăng ký.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Không bỏ sót thông tin cần thiết.
3. Kiểm tra kỹ trước khi nộp.
4. Ghi rõ lý do nếu có thay đổi trong thông tin.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 96/2020/TT-BTC.
2. Quyết định liên quan đến giao dịch chứng khoán.
3. Các văn bản pháp luật khác có liên quan.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo này cần nộp ngay sau khi thực hiện giao dịch trái phiếu chuyển đổi.

2. Ai là người có trách nhiệm nộp mẫu báo cáo này?

Cá nhân hoặc tổ chức thực hiện giao dịch là người có trách nhiệm nộp báo cáo.

3. Có cần nộp bản sao hồ sơ giao dịch không?

Cần nộp bản sao các tài liệu liên quan đến giao dịch kèm theo mẫu báo cáo.

4. Mẫu báo cáo này có thể tải ở đâu?

Có thể tải mẫu báo cáo này tại đây.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI, QUYỀN MUA CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ/TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN tại đây.