MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI là mẫu đơn dùng để báo cáo kết quả tự kiểm tra và đánh giá hoạt động kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Mẫu đơn này được sử dụng bởi các tổ chức tín dụng và ngân hàng để thực hiện báo cáo theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, căn cứ theo Thông tư 83/2025/TT-NHNN. Mục đích sử dụng mẫu đơn này nhằm đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả trong hoạt động kiểm soát nội bộ của các ngân hàng.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư số 83/2025/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2025 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. Mẫu đơn này được áp dụng cho các ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong việc tự kiểm tra và đánh giá hoạt động kiểm soát nội bộ.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Đánh giá tình hình thực hiện kiểm soát nội bộ của ngân hàng.
- Liệt kê các quy định nội bộ đã ban hành và kiểm tra tính tuân thủ.
- Đánh giá kết quả tự kiểm tra theo các quy định của Ngân hàng Nhà nước.
- Đề xuất các kiến nghị và giải pháp khắc phục hạn chế trong hoạt động kiểm soát.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo kết quả kiểm tra định kỳ, đánh giá hoạt động kiểm soát nội bộ, và chuẩn bị cho các cuộc thanh tra của cơ quan chức năng.
- Báo cáo kết quả kiểm tra hàng năm.
- Đánh giá định kỳ hoạt động kiểm soát nội bộ.
- Chuẩn bị tài liệu cho các cuộc thanh tra.
- Đánh giá các quy trình nội bộ theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các ngân hàng thương mại.
- Chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
- Các tổ chức tín dụng khác.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để hoàn thiện mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu sau:
- Các quy định nội bộ liên quan đến kiểm soát nội bộ.
- Báo cáo tự kiểm tra trước đó.
- Biên bản họp của ban lãnh đạo về hoạt động kiểm soát.
- Tài liệu hướng dẫn kiểm soát nội bộ.
- Các báo cáo đánh giá từ các bộ phận liên quan.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kính gửi
Điền tên cơ quan nhận báo cáo, ví dụ: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
2. Thông tin ngân hàng
Điền tên ngân hàng và các thông tin liên quan đến người đại diện hợp pháp.
3. Tình hình thực hiện
Mô tả tình hình thực hiện hoạt động kiểm soát nội bộ theo các tiêu chí đã được quy định.
4. Kết quả tự kiểm tra
Trình bày kết quả tự kiểm tra, đánh giá theo các mục đã được nêu trong mẫu.
5. Kiến nghị
Đề xuất các kiến nghị đối với Ngân hàng Nhà nước.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Ghi rõ ngày tháng năm trong báo cáo.
- Đính kèm các tài liệu liên quan.
- Kiểm tra lại trước khi nộp báo cáo.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 83/2025/TT-NHNN.
- Luật Các tổ chức tín dụng.
- Các quy định khác liên quan đến hoạt động ngân hàng.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu báo cáo này có bắt buộc không?
Mẫu báo cáo này là bắt buộc đối với các ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.
Khi nào cần nộp mẫu báo cáo này?
Mẫu báo cáo này cần được nộp định kỳ hàng năm hoặc khi có yêu cầu từ Ngân hàng Nhà nước.
Có thể điều chỉnh nội dung mẫu báo cáo không?
Có thể điều chỉnh nội dung mẫu báo cáo nhưng cần đảm bảo tuân thủ các quy định của Ngân hàng Nhà nước.
Ngân hàng cần chuẩn bị những gì trước khi nộp báo cáo?
Ngân hàng cần chuẩn bị đầy đủ các tài liệu liên quan và thông tin chính xác theo yêu cầu của mẫu báo cáo.
Tải miễn phí mẫu đơn
Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI tại đây.