MẪU BÁO CÁO LIỆT KÊ GIAO DỊCH LỖI CHI TIẾT (MÃ SỐ BCLC_3)

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 25/2020/TT-NHNN, áp dụng cho các tổ chức tín dụng khi cần báo cáo về các giao dịch có lỗi phát sinh trong quá trình thực hiện nghiệp vụ. Mẫu đơn này giúp các ngân hàng thực hiện việc tổng hợp và báo cáo chính xác các giao dịch lỗi để phục vụ cho công tác kiểm tra, giám sát.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Ghi nhận và báo cáo các giao dịch lỗi chi tiết.
2. Phục vụ cho công tác kiểm tra và giám sát của ngân hàng.
3. Đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động ngân hàng.
4. Hỗ trợ việc xử lý các vấn đề phát sinh từ giao dịch lỗi.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo lỗi trong giao dịch chuyển tiền, lỗi trong thanh toán thẻ, lỗi trong giao dịch ngoại tệ, và lỗi trong giao dịch vay vốn.

1. Báo cáo lỗi trong giao dịch chuyển tiền.
2. Lỗi trong thanh toán thẻ.
3. Lỗi trong giao dịch ngoại tệ.
4. Lỗi trong giao dịch vay vốn.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các ngân hàng thương mại.
2. Các tổ chức tín dụng.
3. Các đơn vị kiểm toán độc lập.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để điền mẫu báo cáo này, cần chuẩn bị các thông tin chi tiết về giao dịch lỗi.

1. Số giao dịch.
2. Mã phân hệ nghiệp vụ.
3. Loại giao dịch.
4. Mã lỗi.
5. Mô tả lỗi.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về người gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin cá nhân của người đề nghị báo cáo.

3. Thông tin giao dịch

Điền các thông tin chi tiết về giao dịch lỗi.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản cần phải xử lý liên quan đến giao dịch lỗi.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các khoản đã được xử lý.

6. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung đề nghị xử lý giao dịch lỗi.

7. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu cần thiết kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Kiểm tra kỹ các thông tin trước khi gửi.
3. Thực hiện theo đúng quy định của Thông tư 25/2020/TT-NHNN.
4. Lưu giữ bản sao báo cáo để đối chiếu khi cần.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 25/2020/TT-NHNN.
2. Các quyết định liên quan đến hoạt động ngân hàng.
3. Các văn bản hướng dẫn thực hiện.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này có bắt buộc không?

Có, mẫu báo cáo này là bắt buộc theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.

Thời hạn nộp báo cáo là bao lâu?

Thời hạn nộp báo cáo là 5 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh giao dịch lỗi.

Có cần phải nộp bản cứng không?

Có, cần phải nộp bản cứng cho cơ quan chức năng theo quy định.

Ai là người ký báo cáo?

Báo cáo cần được ký bởi cán bộ kiểm soát và cán bộ hậu kiểm.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO LIỆT KÊ GIAO DỊCH LỖI CHI TIẾT tại đây.