MẪU BÁO CÁO PHÒNG NGỪA RỦI RO VÀ SỐ LƯỢNG CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM PHÁT HÀNH HÀNG NGÀY

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư số 122/2025/TT-BTC ngày 22 tháng 12 năm 2025 của Bộ Tài chính, áp dụng cho các tổ chức phát hành chứng khoán nhằm báo cáo về hoạt động phòng ngừa rủi ro và số lượng chứng quyền có bảo đảm phát hành hàng ngày.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo số lượng chứng quyền có bảo đảm phát hành hàng ngày.
2. Thực hiện báo cáo hoạt động phòng ngừa rủi ro cho các chứng quyền có bảo đảm.
3. Giúp cơ quan quản lý theo dõi tình hình phát hành chứng quyền.
4. Đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động chứng khoán.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo cho Sở giao dịch chứng khoán, và các báo cáo nội bộ của tổ chức phát hành.

1. Báo cáo hàng tháng về số lượng chứng quyền phát hành.
2. Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán cơ sở.
3. Báo cáo tình hình tài chính liên quan đến chứng quyền.
4. Báo cáo về rủi ro trong hoạt động phát hành chứng quyền.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức phát hành chứng khoán.
2. Các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính.
3. Các cá nhân có liên quan đến hoạt động phát hành chứng quyền.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu liên quan đến chứng quyền và hoạt động phòng ngừa rủi ro.

1. Giấy phép hoạt động của tổ chức phát hành.
2. Báo cáo tài chính gần nhất.
3. Thông tin về chứng quyền đã phát hành.
4. Thông tin về hoạt động giao dịch chứng khoán cơ sở.
5. Biên bản họp của ban lãnh đạo về việc phát hành chứng quyền.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền thông tin về cơ quan nhận báo cáo, ví dụ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Thông tin tổ chức phát hành

Điền tên tổ chức phát hành, địa chỉ, và thông tin liên hệ.

3. Số lượng chứng quyền phát hành

Điền số lượng chứng quyền đã phát hành và số lượng còn được phép phát hành.

4. Báo cáo hoạt động phòng ngừa rủi ro

Điền thông tin về vị thế phòng ngừa rủi ro cho các chứng quyền.

5. Tài liệu gửi kèm

Liệt kê các tài liệu gửi kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Ghi rõ ngày tháng năm trong báo cáo.
3. Đính kèm các tài liệu cần thiết.
4. Kiểm tra lại thông tin trước khi nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 122/2025/TT-BTC.
2. Quyết định số 1234/QĐ-BTC.
3. Luật Chứng khoán năm 2019.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp trước thời hạn nào?

Mẫu báo cáo cần được nộp trước ngày 5 hàng tháng để kịp thời báo cáo cho cơ quan chức năng.

Có cần phải nộp báo cáo hàng tháng không?

Các tổ chức phát hành bắt buộc phải nộp báo cáo hàng tháng theo quy định.

Ai là người ký báo cáo này?

Báo cáo phải được ký bởi người đại diện theo pháp luật của tổ chức phát hành.

Có thể sửa đổi báo cáo sau khi nộp không?

Các tổ chức phát hành có thể sửa đổi báo cáo nhưng cần thông báo cho cơ quan chức năng.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO PHÒNG NGỪA RỦI RO VÀ SỐ LƯỢNG CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM PHÁT HÀNH HÀNG NGÀY tại đây.