MẪU BÁO CÁO QUAN HỆ TÀI CHÍNH GIỮA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VÀ TỪNG CHI NHÁNH Ở NƯỚC NGOÀI, CÔNG TY CON, CÔNG TY LIÊN KẾT Ở TRONG NƯỚC VÀ NƯỚC NGOÀI

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN và áp dụng cho các tổ chức tín dụng tại Việt Nam. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo quan hệ tài chính giữa tổ chức tín dụng với các chi nhánh ở nước ngoài, công ty con và công ty liên kết trong nước và nước ngoài.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo số liệu tài chính giữa tổ chức tín dụng và các chi nhánh, công ty con, công ty liên kết.
2. Tổng hợp số liệu gửi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
3. Đáp ứng yêu cầu về báo cáo tài chính theo quy định của pháp luật.
4. Giúp cơ quan quản lý thực hiện công tác thanh tra, giám sát.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo tài chính hàng quý, báo cáo tài chính cuối năm, báo cáo về tình hình hoạt động của chi nhánh, công ty con và công ty liên kết.

1. Báo cáo tài chính định kỳ cho Ngân hàng Nhà nước.
2. Báo cáo về hoạt động cho vay và đầu tư.
3. Báo cáo về tình hình tài chính của các chi nhánh ở nước ngoài.
4. Báo cáo về các khoản đầu tư vào công ty con và công ty liên kết.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức tín dụng.
2. Các chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
3. Các công ty con và công ty liên kết.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để lập báo cáo, các tổ chức tín dụng cần chuẩn bị các hồ sơ tài chính liên quan.

1. Số liệu tài chính của tổ chức tín dụng.
2. Thông tin về các chi nhánh, công ty con, công ty liên kết.
3. Các văn bản pháp lý liên quan.
4. Báo cáo tài chính của các chi nhánh, công ty con.
5. Các hợp đồng, thỏa thuận tài chính.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền tên tổ chức tín dụng và địa chỉ trụ sở chính.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin của người đại diện tổ chức tín dụng.

3. Thông tin báo cáo

Điền thông tin về thời gian báo cáo và nội dung báo cáo.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản mục cần báo cáo theo quy định.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các khoản mục đã thực hiện và kết quả.

6. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung đề nghị cụ thể.

7. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo tính chính xác của số liệu báo cáo.
2. Thực hiện theo đúng quy định của Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
3. Gửi báo cáo đúng thời hạn quy định.
4. Kiểm tra kỹ lưỡng trước khi nộp báo cáo.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
2. Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010.
3. Các văn bản sửa đổi, bổ sung liên quan.

Câu hỏi thường gặp

1. Ai là người phải nộp báo cáo này?

Các tổ chức tín dụng và các chi nhánh ngân hàng nước ngoài là đối tượng phải nộp báo cáo này.

2. Thời hạn nộp báo cáo là khi nào?

Báo cáo phải được nộp theo định kỳ hàng quý và cuối năm.

3. Ai là người tiếp nhận báo cáo?

Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng là đơn vị tiếp nhận báo cáo.

4. Có hình thức xử phạt nào nếu không nộp báo cáo đúng hạn không?

Các tổ chức tín dụng sẽ bị xử phạt theo quy định nếu không nộp báo cáo đúng hạn.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO QUAN HỆ TÀI CHÍNH GIỮA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VÀ TỪNG CHI NHÁNH Ở NƯỚC NGOÀI, CÔNG TY CON, CÔNG TY LIÊN KẾT Ở TRONG NƯỚC VÀ NƯỚC NGOÀI tại đây.