MẪU BÁO CÁO RỦI RO, SỰ CỐ ĐỐI VỚI CƠ CHẾ THỬ NGHIỆM CÓ KIỂM SOÁT TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG

Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Nghị định số 94/2025/NĐ-CP ngày 29 tháng 4 năm 2025 của Chính phủ. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo các sự cố, rủi ro xảy ra trong quá trình thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực ngân hàng, nhằm đảm bảo tính minh bạch và trách nhiệm trong việc xử lý các sự cố này.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo các sự cố, rủi ro trong quá trình thử nghiệm có kiểm soát.
2. Ghi nhận nguyên nhân và thời gian xảy ra sự cố.
3. Đề xuất các biện pháp khắc phục và xử lý sự cố.
4. Thông báo cho các cơ quan chức năng liên quan.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo sự cố kỹ thuật, báo cáo rủi ro tài chính, báo cáo sự cố về quy trình làm việc, báo cáo sự cố về an ninh thông tin.

1. Báo cáo sự cố kỹ thuật xảy ra trong hệ thống ngân hàng.
2. Báo cáo rủi ro tài chính do các giao dịch không hợp lệ.
3. Báo cáo sự cố về quy trình làm việc không tuân thủ.
4. Báo cáo sự cố về an ninh thông tin trong ngân hàng.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức ngân hàng.
2. Các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính.
3. Các cơ quan quản lý nhà nước về ngân hàng.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các thông tin và tài liệu liên quan đến sự cố xảy ra.

1. Thông tin về thời điểm xảy ra sự cố.
2. Mô tả chi tiết về sự cố.
3. Nguyên nhân gây ra sự cố.
4. Các biện pháp đã thực hiện để khắc phục.
5. Thông tin về các thiệt hại phát sinh (nếu có).

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Thông tin chung

Điền đầy đủ thông tin về thời điểm xảy ra sự cố, mô tả chi tiết về sự cố và nguyên nhân gây ra.

2. Các biện pháp xử lý

Liệt kê các biện pháp đã thực hiện để khắc phục sự cố, bao gồm thời điểm hoàn thành khắc phục.

3. Các thiệt hại phát sinh

Nêu rõ các thiệt hại phát sinh (nếu có) do sự cố gây ra.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Ghi rõ thời gian và địa điểm xảy ra sự cố.
3. Thực hiện báo cáo kịp thời theo quy định.
4. Giữ lại bản sao của báo cáo đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Nghị định 94/2025/NĐ-CP.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp cho cơ quan nào?

Mẫu báo cáo cần nộp cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các cơ quan chức năng liên quan.

Khi nào cần nộp mẫu báo cáo này?

Mẫu báo cáo cần được nộp ngay sau khi xảy ra sự cố để đảm bảo tính kịp thời trong việc xử lý.

Có cần chứng minh tài liệu kèm theo không?

Cần kèm theo các tài liệu chứng minh liên quan đến sự cố nếu có.

Mẫu báo cáo này có thể điều chỉnh không?

Có thể điều chỉnh mẫu báo cáo theo từng trường hợp cụ thể nhưng phải đảm bảo các thông tin cơ bản không thay đổi.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO RỦI RO, SỰ CỐ ĐỐI VỚI CƠ CHẾ THỬ NGHIỆM CÓ KIỂM SOÁT TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG tại đây.