MẪU BÁO CÁO SỐ DƯ TIỀN GỬI CỦA CÁC KHÁCH HÀNG LỚN NHẤT

Mẫu báo cáo số dư tiền gửi của các khách hàng lớn nhất là tài liệu quan trọng được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN. Mẫu đơn này được áp dụng cho các tổ chức tín dụng nhằm tổng hợp số liệu báo cáo về số dư tiền gửi của các khách hàng lớn nhất vào cuối mỗi kỳ báo cáo.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo số dư tiền gửi của các khách hàng cá nhân lớn nhất.
2. Báo cáo số dư tiền gửi của các khách hàng tổ chức kinh tế lớn nhất.
3. Báo cáo số dư vay/nhận tiền gửi của các tổ chức tín dụng khác.
4. Tổng hợp số liệu gửi Ngân hàng Nhà nước theo quy định.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm việc báo cáo số dư tiền gửi hàng tháng, quý hoặc năm của các khách hàng lớn nhất tại tổ chức tín dụng.

1. Báo cáo hàng tháng về số dư tiền gửi.
2. Báo cáo định kỳ theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.
3. Báo cáo phục vụ cho việc kiểm tra và giám sát tài chính.
4. Báo cáo phục vụ cho việc phân tích khách hàng lớn.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức tín dụng.
2. Các ngân hàng thương mại.
3. Các chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để lập báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu liên quan đến số dư tiền gửi của khách hàng.

1. Số liệu tổng hợp từ hệ thống quản lý khách hàng.
2. Thông tin mã số thuế hoặc CMND/Hộ chiếu của khách hàng.
3. Thông tin về số dư tiền gửi tại thời điểm báo cáo.
4. Các biểu mẫu báo cáo đã được quy định.
5. Tài liệu hướng dẫn lập báo cáo.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về đơn vị gửi báo cáo, bao gồm tên tổ chức tín dụng và địa chỉ liên hệ.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin của người đại diện tổ chức tín dụng thực hiện báo cáo.

3. Thông tin bản báo cáo

Điền các thông tin liên quan đến số dư tiền gửi của khách hàng theo mẫu quy định.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản tiền gửi cần báo cáo và số dư tương ứng.

5. Các khoản đã thi hành

Ghi rõ các khoản tiền gửi đã được thực hiện báo cáo trong kỳ trước.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các khoản tiền gửi chưa được báo cáo.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung chính của báo cáo gửi Ngân hàng Nhà nước.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu chứng minh kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo số liệu chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn quy định.
3. Kiểm tra lại thông tin trước khi gửi.
4. Giữ lại bản sao báo cáo đã gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
2. Quyết định liên quan đến báo cáo tài chính.
3. Các văn bản hướng dẫn thực hiện khác.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này được áp dụng cho ai?

Mẫu báo cáo này áp dụng cho tất cả các tổ chức tín dụng đang hoạt động tại Việt Nam.

2. Thời hạn gửi báo cáo là bao lâu?

Thời hạn gửi báo cáo là chậm nhất vào ngày 25 của tháng tiếp theo sau tháng báo cáo.

3. Ai là đơn vị nhận và duyệt báo cáo?

Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng là đơn vị nhận và duyệt báo cáo.

4. Mẫu báo cáo này có cần ký xác nhận không?

Có, mẫu báo cáo này cần có chữ ký của người đại diện theo pháp luật của tổ chức tín dụng.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO SỐ DƯ TIỀN GỬI CỦA CÁC KHÁCH HÀNG LỚN NHẤT tại đây.