MẪU BÁO CÁO TẠO LẬP THỊ TRƯỜNG CHỨNG CHỈ QUỸ ETF HÀNG THÁNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Mẫu báo cáo tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ ETF hàng tháng được ban hành theo Quyết định số 66/QĐ-HĐTV ngày 12/12/2025 của Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam. Mẫu đơn này được áp dụng cho các thành viên tham gia giao dịch chứng chỉ quỹ ETF hàng tháng nhằm báo cáo các hoạt động tạo lập thị trường.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Tổng hợp hoạt động tạo lập thị trường trong kỳ.
2. Chi tiết hoạt động tạo lập thị trường theo ngày giao dịch.
3. Báo cáo số liệu khớp lệnh trong kỳ.
4. Cung cấp thông tin về các giao dịch mua bán chứng chỉ quỹ ETF.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo hàng tháng cho Sở Giao dịch Chứng khoán, tổng hợp số liệu giao dịch, phân tích hoạt động thị trường, và phục vụ cho việc kiểm toán.

1. Báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước.
2. Đánh giá tình hình hoạt động của quỹ ETF.
3. Phân tích xu hướng thị trường chứng khoán.
4. Chuẩn bị cho các cuộc họp định kỳ với các bên liên quan.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các cá nhân làm việc trong lĩnh vực chứng khoán.
2. Doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính.
3. Các tổ chức quản lý quỹ đầu tư.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo này, cần chuẩn bị các tài liệu sau:

1. Bảng tổng hợp giao dịch chứng chỉ quỹ ETF.
2. Các biên bản họp liên quan đến hoạt động tạo lập thị trường.
3. Thông tin chi tiết về các giao dịch mua bán.
4. Số liệu thống kê từ hệ thống giao dịch.
5. Các tài liệu liên quan khác theo yêu cầu của Sở GDCK.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền tên cơ quan nhận báo cáo, ví dụ: Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

2. Thông tin người báo cáo

Điền thông tin về tên thành viên và thông tin liên hệ.

3. Thông tin báo cáo

Điền các thông tin về tháng báo cáo và các số liệu liên quan.

4. Chi tiết giao dịch

Điền thông tin chi tiết về các giao dịch mua bán chứng chỉ quỹ ETF.

5. Ký tên

Ký tên và đóng dấu của Tổng Giám đốc.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Kiểm tra lại số liệu trước khi gửi.
3. Tuân thủ đúng quy định về thời gian nộp báo cáo.
4. Giữ lại bản sao của báo cáo đã gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Quyết định 67/QĐ-HĐTV.
2. Quy chế tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục.
3. Các thông tư hướng dẫn liên quan.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp trước thời hạn nào?

Mẫu báo cáo cần được nộp trước ngày 5 của tháng tiếp theo.

Các thông tin nào cần thiết trong mẫu báo cáo?

Cần cung cấp đầy đủ thông tin về các giao dịch mua bán và số liệu khớp lệnh.

Có cần ký tên và đóng dấu không?

Các báo cáo cần phải có chữ ký và đóng dấu của Tổng Giám đốc.

Ai là người chịu trách nhiệm nội dung báo cáo?

Tổng Giám đốc là người chịu trách nhiệm về nội dung báo cáo gửi tới Sở Giao dịch.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO TẠO LẬP THỊ TRƯỜNG CHỨNG CHỈ QUỸ ETF HÀNG THÁNG tại đây.