MẪU BÁO CÁO THÔNG TIN KHỐI LƯỢNG CHỨNG KHOÁN CUỐI NGÀY CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 138/2025/TT-BTC, áp dụng cho các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo thông tin khối lượng chứng khoán cuối ngày, giúp các cơ quan chức năng theo dõi và quản lý thị trường chứng khoán một cách hiệu quả.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo về khối lượng chứng khoán đang lưu hành.
2. Cung cấp thông tin khối lượng mở cuối ngày của từng loại chứng khoán phái sinh.
3. Tổng hợp số liệu chứng khoán để phục vụ cho công tác quản lý.
4. Đáp ứng yêu cầu báo cáo của các cơ quan quản lý nhà nước.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo khối lượng chứng khoán hàng ngày, báo cáo định kỳ cho cơ quan quản lý, thông báo cho nhà đầu tư về tình hình chứng khoán.

1. Báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Báo cáo cho Sở Giao dịch Chứng khoán.
3. Báo cáo cho các nhà đầu tư.
4. Báo cáo cho các tổ chức tài chính.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các công ty chứng khoán.
2. Các tổ chức quản lý quỹ đầu tư.
3. Các doanh nghiệp phát hành chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo, các tổ chức cần chuẩn bị các tài liệu liên quan đến khối lượng chứng khoán.

1. Thông tin về khối lượng chứng khoán đang lưu hành.
2. Thông tin về khối lượng chứng khoán phái sinh.
3. Thông tin về các giao dịch chứng khoán đã thực hiện.
4. Thông tin về các hợp đồng chứng khoán mở.
5. Thông tin về các chứng khoán bị hạn chế chuyển nhượng.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền tên cơ quan hoặc tổ chức nhận báo cáo.

2. Thông tin người lập báo cáo

Điền thông tin cá nhân hoặc tổ chức lập báo cáo.

3. Thông tin khối lượng chứng khoán

Điền các thông tin về khối lượng chứng khoán theo mẫu.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản nghĩa vụ liên quan đến chứng khoán.

5. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung đề nghị trong báo cáo.

6. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu cần đính kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Kiểm tra lại các số liệu trước khi nộp.
3. Ghi rõ họ tên và chức danh của người lập báo cáo.
4. Đính kèm các tài liệu liên quan theo quy định.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 138/2025/TT-BTC.
2. Các quy định liên quan đến báo cáo chứng khoán.
3. Luật Chứng khoán 2019.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp cho ai?

Mẫu báo cáo cần nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán nơi tổ chức hoạt động.

2. Thời hạn nộp báo cáo là khi nào?

Báo cáo cần được nộp vào cuối ngày làm việc hàng ngày.

3. Có cần phải thông báo trước khi nộp báo cáo không?

Không cần thiết phải thông báo trước khi nộp báo cáo.

4. Ai là người ký báo cáo?

Báo cáo cần được ký bởi Tổng Giám đốc hoặc người được ủy quyền.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO THÔNG TIN KHỐI LƯỢNG CHỨNG KHOÁN CUỐI NGÀY CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON tại đây.