MẪU BÁO CÁO THÔNG TIN NGƯỜI QUẢN LÝ, NGƯỜI ĐIỀU HÀNH, BAN KIỂM SOÁT, CÁ NHÂN; NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN SỞ HỮU TRÊN 5% VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CHÍNH TỔ CHỨC THAM GIA BẢO HIỂM TIỀN GỬI; PHÓ GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CỦA CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI là mẫu đơn được sử dụng để báo cáo thông tin về các cá nhân quản lý và điều hành trong tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi. Mẫu đơn này được áp dụng cho các tổ chức, doanh nghiệp, và cá nhân có liên quan. Căn cứ pháp lý cho mẫu đơn này là Thông tư 04/2026/TT-NHNN. Mục đích sử dụng mẫu đơn này là nhằm đảm bảo tính minh bạch và trách nhiệm trong quản lý tài chính của các tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO THÔNG TIN NGƯỜI QUẢN LÝ, NGƯỜI ĐIỀU HÀNH, BAN KIỂM SOÁT, CÁ NHÂN; NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN SỞ HỮU TRÊN 5% VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CHÍNH TỔ CHỨC THAM GIA BẢO HIỂM TIỀN GỬI; PHÓ GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CỦA CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 04/2026/TT-NHNN và áp dụng cho các tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi. Mẫu đơn này giúp các tổ chức báo cáo thông tin về những cá nhân có liên quan trong việc quản lý và điều hành tổ chức.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Cung cấp thông tin về người quản lý và điều hành trong tổ chức.
- Đảm bảo tính minh bạch trong quản lý tài chính.
- Thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định của pháp luật.
- Giúp cơ quan chức năng theo dõi và kiểm tra thông tin liên quan đến tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo thông tin định kỳ, báo cáo khi có sự thay đổi về nhân sự quản lý, báo cáo khi tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi lần đầu.
- Báo cáo định kỳ hàng năm.
- Cập nhật thông tin khi có sự thay đổi nhân sự.
- Thực hiện báo cáo theo yêu cầu của cơ quan chức năng.
- Tham gia các cuộc kiểm tra, thanh tra của cơ quan nhà nước.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các tổ chức tài chính, ngân hàng.
- Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài.
- Các tổ chức phi lợi nhuận tham gia bảo hiểm tiền gửi.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để hoàn thiện mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu sau:
- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
- Danh sách các cá nhân quản lý và điều hành.
- Các tài liệu chứng minh quyền sở hữu vốn.
- Biên bản họp của hội đồng quản trị (nếu có).
- Các tài liệu liên quan khác (nếu có).
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kinh gửi
Điền đầy đủ thông tin về cơ quan, tổ chức gửi mẫu báo cáo.
2. Thông tin người đề nghị
Nhập thông tin cá nhân của người đại diện tổ chức thực hiện báo cáo.
3. Thông tin ban kiểm soát
Cung cấp danh sách các thành viên trong ban kiểm soát.
4. Thông tin người có liên quan
Liệt kê các cá nhân sở hữu trên 5% vốn điều lệ của tổ chức.
5. Nội dung báo cáo
Điền nội dung chính của báo cáo theo mẫu đã quy định.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Kiểm tra lại các thông tin trước khi nộp.
- Lưu giữ bản sao của báo cáo đã nộp.
- Thực hiện báo cáo đúng thời hạn quy định.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 04/2026/TT-NHNN.
- Luật Doanh nghiệp 2020.
- Luật Bảo hiểm tiền gửi 2012.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu báo cáo này cần nộp trước thời hạn nào?
Mẫu báo cáo cần được nộp trước ngày 30 tháng 6 hàng năm theo quy định.
Có cần xác nhận của cơ quan nào không?
Cần có xác nhận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.
Ai là người ký vào mẫu báo cáo?
Người đại diện theo pháp luật của tổ chức sẽ ký vào mẫu báo cáo.
Mẫu báo cáo có thể nộp bằng hình thức nào?
Mẫu báo cáo có thể nộp trực tiếp hoặc qua email theo địa chỉ đã công bố.
Tải miễn phí mẫu đơn
Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO THÔNG TIN NGƯỜI QUẢN LÝ, NGƯỜI ĐIỀU HÀNH, BAN KIỂM SOÁT, CÁ NHÂN; NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN SỞ HỮU TRÊN 5% VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CHÍNH TỔ CHỨC THAM GIA BẢO HIỂM TIỀN GỬI; PHÓ GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CỦA CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI tại đây.