MẪU BÁO CÁO THÔNG TIN VỀ BẢO LÃNH, L/C là mẫu đơn dùng để báo cáo thông tin về các cam kết bảo lãnh và thư tín dụng (L/C) của các tổ chức tín dụng. Mẫu đơn này được sử dụng bởi các tổ chức tín dụng, ngoại trừ Quỹ tín dụng nhân dân. Căn cứ pháp lý áp dụng là Thông tư 11/2018/TT-NHNN. Mục đích sử dụng mẫu đơn này nhằm đảm bảo việc báo cáo thông tin chính xác và đầy đủ về các cam kết bảo lãnh, L/C cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO THÔNG TIN VỀ BẢO LÃNH, L/C (128.4-TTGS_11-2018-tt-nhnn)
Mẫu báo cáo thông tin về bảo lãnh, L/C là mẫu đơn được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN, áp dụng cho các tổ chức tín dụng nhằm báo cáo các cam kết bảo lãnh và thư tín dụng. Mẫu đơn này được sử dụng để tổng hợp thông tin và gửi đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Báo cáo thông tin về các cam kết bảo lãnh và L/C của tổ chức tín dụng.
- Tổng hợp số liệu toàn hệ thống gửi đến Ngân hàng Nhà nước.
- Đảm bảo việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định pháp luật.
- Cung cấp thông tin cần thiết cho việc giám sát của cơ quan chức năng.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ về tình hình bảo lãnh, báo cáo dữ liệu cho các cuộc thanh tra, giám sát của Ngân hàng Nhà nước.
- Báo cáo hàng tháng về các cam kết bảo lãnh.
- Báo cáo số liệu cho các cuộc thanh tra định kỳ.
- Thực hiện báo cáo theo yêu cầu đột xuất từ cơ quan quản lý.
- Cung cấp thông tin phục vụ cho việc phân tích rủi ro tín dụng.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các tổ chức tín dụng.
- Các ngân hàng thương mại.
- Các quỹ tín dụng nhân dân (trừ trường hợp đặc biệt).
Hồ sơ cần chuẩn bị
Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu liên quan đến thông tin bảo lãnh và L/C.
- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh của tổ chức.
- Thông tin về các cam kết bảo lãnh đã phát hành.
- Thông tin về khách hàng được bảo lãnh.
- Thông tin về tài sản bảo đảm (nếu có).
- Các văn bản, chứng từ liên quan đến cam kết bảo lãnh.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kinh gửi
Điền thông tin về người gửi báo cáo, bao gồm tên tổ chức và địa chỉ liên hệ.
2. Thông tin người đề nghị
Điền thông tin chi tiết về khách hàng được bảo lãnh, bao gồm tên, địa chỉ và mã số thuế.
3. Thông tin cam kết bảo lãnh
Điền thông tin về các cam kết bảo lãnh, bao gồm giá trị và thời hạn của cam kết.
4. Các khoản phải thi hành
Liệt kê các khoản phải thực hiện theo cam kết bảo lãnh.
5. Nội dung đề nghị
Trình bày nội dung đề nghị cụ thể liên quan đến cam kết bảo lãnh.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Thực hiện đúng thời hạn gửi báo cáo.
- Kiểm tra kỹ các văn bản, chứng từ kèm theo.
- Giữ lại bản sao của báo cáo đã gửi.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
- Văn bản hợp nhất số 09/VBHN-NHNN.
- Các quy định liên quan đến báo cáo tài chính.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu báo cáo này được nộp cho ai?
Mẫu báo cáo này được nộp cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam qua Cục Công nghệ thông tin.
Thời hạn gửi báo cáo là bao lâu?
Thời hạn gửi báo cáo là chậm nhất vào ngày 25 của tháng tiếp theo sau tháng báo cáo.
Có cần phải nộp báo cáo định kỳ không?
Các tổ chức tín dụng cần phải nộp báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định.
Ai là người ký báo cáo?
Báo cáo cần được ký bởi người đại diện theo pháp luật của tổ chức tín dụng.
Tải miễn phí mẫu đơn
Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO THÔNG TIN VỀ BẢO LÃNH, L/C tại đây.