MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH CỔ ĐÔNG LÀ CÁ NHÂN là mẫu đơn được sử dụng để báo cáo tình hình cổ đông là cá nhân của các tổ chức tín dụng cổ phần. Mẫu đơn này áp dụng cho các tổ chức tín dụng cổ phần và được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN. Mục đích của mẫu đơn này nhằm cung cấp thông tin chính xác về tình hình cổ đông, đảm bảo việc quản lý và giám sát hoạt động của các tổ chức tín dụng.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH CỔ ĐÔNG LÀ CÁ NHÂN (105-TTGS_11-2018-tt-nhnn.doc)
Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN và áp dụng cho các tổ chức tín dụng cổ phần. Mẫu đơn này được sử dụng để tổng hợp và báo cáo tình hình cổ đông là cá nhân, bao gồm cả cổ đông trong nước và nước ngoài.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Thống kê số lượng cổ đông là cá nhân của tổ chức tín dụng.
- Báo cáo tỷ lệ sở hữu cổ phần của từng cổ đông.
- Cung cấp thông tin về các khoản cấp tín dụng cho cổ đông.
- Đáp ứng yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước về giám sát hoạt động của tổ chức tín dụng.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo tình hình cổ đông hàng quý, báo cáo trước các cuộc thanh tra, giám sát của cơ quan nhà nước.
- Báo cáo hàng tháng về tình hình cổ đông.
- Thực hiện báo cáo theo yêu cầu của NHNN.
- Đánh giá tình hình tài chính của cổ đông.
- Phân tích rủi ro tín dụng liên quan đến cổ đông.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các tổ chức tín dụng cổ phần.
- Các công ty chứng khoán.
- Các tổ chức tài chính khác có liên quan.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để hoàn thiện mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu sau:
- Danh sách cổ đông cá nhân.
- Thông tin về số cổ phần sở hữu.
- Thông tin về các khoản cấp tín dụng đã cấp cho cổ đông.
- Thông tin về nợ xấu của cổ đông.
- Các tài liệu liên quan khác nếu có.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kinh gửi
Điền tên tổ chức tín dụng gửi báo cáo.
2. Thông tin người đề nghị
Điền thông tin của người đại diện tổ chức tín dụng.
3. Thông tin báo cáo
Điền thông tin về số liệu báo cáo theo mẫu.
4. Các khoản phải thi hành
Liệt kê các khoản cấp tín dụng đã cấp cho cổ đông.
5. Các khoản đã thi hành
Liệt kê các khoản đã được thanh toán.
6. Các khoản còn phải thi hành
Liệt kê các khoản còn lại chưa được thanh toán.
7. Nội dung đề nghị
Điền nội dung đề nghị của tổ chức tín dụng.
8. Danh mục tài liệu kèm theo
Liệt kê các tài liệu kèm theo báo cáo.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo tính chính xác của số liệu báo cáo.
- Thực hiện đúng thời hạn gửi báo cáo.
- Kiểm tra kỹ thông tin của từng cổ đông.
- Đảm bảo các thông tin kèm theo đầy đủ.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
- Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010.
- Thông tư 36/2014/TT-NHNN.
- Thông tư 19/2017/TT-NHNN.
Câu hỏi thường gặp
1. Mẫu báo cáo này có bắt buộc không?
Có, mẫu báo cáo này là yêu cầu bắt buộc đối với các tổ chức tín dụng cổ phần.
2. Thời hạn gửi báo cáo là khi nào?
Thời hạn gửi báo cáo chậm nhất là ngày 25 của tháng đầu quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo.
3. Ai là người ký báo cáo?
Người đại diện theo pháp luật của tổ chức tín dụng sẽ ký báo cáo.
4. Có cần bổ sung tài liệu gì không?
Có, cần bổ sung các tài liệu liên quan đến cổ đông và các khoản cấp tín dụng.
Tải miễn phí mẫu đơn
Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH CỔ ĐÔNG LÀ CÁ NHÂN tại đây.