MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH DANH MỤC ĐẦU TƯ GỬI CHO NHÀ ĐẦU TƯ ỦY THÁC CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 99/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo tình hình danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác, nhằm đảm bảo tính minh bạch trong quản lý tài sản đầu tư.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo tình hình tài sản của nhà đầu tư ủy thác.
2. Thể hiện thu nhập và chi phí của danh mục đầu tư trong kỳ.
3. Cung cấp thông tin về các giao dịch của danh mục đầu tư.
4. Đánh giá giá trị tài sản ròng của nhà đầu tư.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ cho nhà đầu tư, trình bày tại các cuộc họp cổ đông, cung cấp thông tin cho cơ quan quản lý nhà nước.

1. Báo cáo hàng tháng về tình hình đầu tư.
2. Báo cáo khi có thay đổi lớn về danh mục đầu tư.
3. Trình bày thông tin trong các báo cáo tài chính hàng năm.
4. Đáp ứng yêu cầu của các nhà đầu tư và cơ quan quản lý.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các công ty quản lý quỹ đầu tư.
2. Nhà đầu tư ủy thác.
3. Các tổ chức tài chính.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để lập báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu sau:

1. Thông tin về danh mục đầu tư.
2. Thông tin về thu nhập và chi phí trong kỳ.
3. Bảng kê các giao dịch của danh mục đầu tư.
4. Các tài liệu chứng minh nguồn gốc tài sản.
5. Thông tin về các khoản nợ liên quan đến danh mục đầu tư.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền tên của nhà đầu tư hoặc tổ chức nhận báo cáo.

2. Thông tin nhà đầu tư

Điền thông tin đầy đủ về nhà đầu tư ủy thác.

3. Tình hình tài sản

Liệt kê chi tiết các tài sản trong danh mục đầu tư.

4. Tình hình thu nhập và chi phí

Cung cấp thông tin về thu nhập và chi phí phát sinh trong kỳ.

5. Các giao dịch trong kỳ

Liệt kê các giao dịch mua bán chứng khoán trong kỳ.

6. Giá trị tài sản ròng

Tính toán giá trị tài sản ròng của nhà đầu tư.

7. Chữ ký đại diện

Người có thẩm quyền ký và ghi rõ họ tên.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn quy định.
3. Kiểm tra lại các số liệu trước khi nộp.
4. Giữ lại bản sao báo cáo để đối chiếu.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 99/2020/TT-BTC.
2. Quyết định liên quan đến quản lý quỹ.
3. Luật chứng khoán.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo cần nộp hàng tháng hoặc khi có thay đổi lớn trong danh mục đầu tư.

2. Ai là người ký báo cáo?

Báo cáo cần được ký bởi đại diện có thẩm quyền của công ty quản lý quỹ.

3. Có cần gửi báo cáo cho cơ quan nào không?

Có, báo cáo cần được gửi cho cơ quan quản lý nhà nước theo quy định.

4. Nếu không nộp báo cáo đúng hạn thì sao?

Có thể bị xử phạt theo quy định của pháp luật.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH DANH MỤC ĐẦU TƯ GỬI CHO NHÀ ĐẦU TƯ ỦY THÁC CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ tại đây.