MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG THÁNG, NĂM CỦA CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM

Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 97/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Mẫu đơn này áp dụng cho các chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam để báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng, hàng năm.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư của chi nhánh.
2. Thông tin về các hoạt động kinh doanh khác phù hợp với quy định của pháp luật.
3. Cung cấp thông tin về nhân sự của chi nhánh.
4. Đưa ra các vướng mắc phát sinh và kiến nghị liên quan đến hoạt động của chi nhánh.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm báo cáo hàng tháng, báo cáo năm, và các báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý.

1. Báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng.
2. Báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh theo quý.
4. Báo cáo tình hình nhân sự và đào tạo.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài.
2. Các tổ chức tài chính liên quan.
3. Các cơ quan quản lý nhà nước.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thiện mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các thông tin và tài liệu sau:

1. Thông tin về hoạt động quản lý danh mục đầu tư.
2. Thông tin về nhân sự của chi nhánh.
3. Thông tin về các hợp đồng đã ký kết.
4. Thông tin về các chương trình đào tạo đã thực hiện.
5. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Ghi rõ tên cơ quan nhận báo cáo, ví dụ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Thông tin chi nhánh

Điền tên chi nhánh, địa chỉ và thông tin liên hệ.

3. Thông tin hoạt động

Chi tiết các hoạt động của chi nhánh trong tháng, năm.

4. Nhân sự

Cung cấp thông tin về số lượng nhân viên, trình độ chuyên môn.

5. Kiến nghị

Đưa ra các kiến nghị cụ thể liên quan đến hoạt động của chi nhánh.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Ghi rõ thời gian báo cáo.
3. Chữ ký của người lập và giám đốc chi nhánh.
4. Đính kèm tài liệu liên quan nếu có.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 97/2020/TT-BTC.
2. Các quy định liên quan đến hoạt động quản lý quỹ.
3. Luật Chứng khoán.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo này cần được nộp hàng tháng cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Ai là người ký tên trong mẫu báo cáo?

Người lập báo cáo và giám đốc chi nhánh đều phải ký tên.

3. Có cần phải đính kèm tài liệu nào không?

Cần đính kèm các tài liệu liên quan đến hoạt động của chi nhánh.

4. Nếu không nộp đúng hạn thì sao?

Nếu không nộp đúng hạn, chi nhánh có thể bị xử phạt theo quy định.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG THÁNG, NĂM CỦA CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM tại đây.