MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG “KHÁC” VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG BÁO CÁO

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN, áp dụng cho các tổ chức tín dụng cổ phần. Mẫu đơn này được sử dụng để tổng hợp và báo cáo tình hình sở hữu cổ phần của các tổ chức tín dụng “khác” và người có liên quan tại tổ chức tín dụng báo cáo.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Tổng hợp số liệu báo cáo về tình hình sở hữu cổ phần của các tổ chức tín dụng khác.
2. Cung cấp thông tin về người có liên quan tại tổ chức tín dụng báo cáo.
3. Đáp ứng yêu cầu báo cáo theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.
4. Giúp cơ quan quản lý theo dõi tình hình sở hữu cổ phần trong lĩnh vực tài chính ngân hàng.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo tình hình sở hữu cổ phần hàng quý, báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý, và báo cáo cho các cổ đông.

1. Báo cáo hàng quý về tình hình sở hữu cổ phần.
2. Thực hiện báo cáo theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.
3. Cung cấp thông tin cho các cổ đông và nhà đầu tư.
4. Đáp ứng các yêu cầu kiểm toán nội bộ.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức tín dụng cổ phần.
2. Các doanh nghiệp có liên quan đến tổ chức tín dụng.
3. Các cá nhân có liên quan đến tổ chức tín dụng.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thành mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các tài liệu và thông tin liên quan đến tình hình sở hữu cổ phần.

1. Danh sách cổ đông và người có liên quan.
2. Thông tin về mã số thuế của tổ chức và cá nhân.
3. Số liệu về cổ phần và tỷ lệ sở hữu.
4. Thông tin về dư nợ cấp tín dụng.
5. Các tài liệu chứng minh mối quan hệ giữa cổ đông và người có liên quan.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về cơ quan gửi báo cáo, bao gồm tên tổ chức và địa chỉ.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin về người đại diện tổ chức gửi báo cáo, bao gồm họ tên, chức vụ và số điện thoại.

3. Thông tin báo cáo

Điền thông tin về thời gian báo cáo và các số liệu liên quan.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản nợ và nghĩa vụ tài chính của tổ chức tín dụng.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các khoản đã hoàn thành nghĩa vụ tài chính.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các khoản chưa hoàn thành nghĩa vụ tài chính.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung đề nghị và lý do gửi báo cáo.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu kèm theo mẫu báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Kiểm tra kỹ các số liệu trước khi gửi báo cáo.
3. Lưu giữ bản sao của báo cáo đã gửi.
4. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn quy định.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
2. Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010.
3. Thông tư 36/2014/TT-NHNN.
4. Thông tư 19/2017/TT-NHNN.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo cần được nộp chậm nhất vào ngày 25 của tháng đầu quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo.

2. Ai là người ký báo cáo?

Báo cáo cần được ký bởi người đại diện hợp pháp của tổ chức tín dụng.

3. Có cần gửi báo cáo cho các cổ đông không?

Có, báo cáo cần được gửi cho các cổ đông để đảm bảo tính minh bạch.

4. Nếu không gửi báo cáo thì có bị xử phạt không?

Có, nếu không gửi báo cáo đúng thời hạn sẽ bị xử phạt theo quy định của pháp luật.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG “KHÁC” VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG BÁO CÁO tại đây.