MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN LẪN NHAU GIỮA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VÀ CỔ ĐÔNG LÀ DOANH NGHIỆP KHÁC VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN là mẫu đơn được sử dụng để báo cáo tình hình sở hữu cổ phần lẫn nhau giữa các tổ chức tín dụng và cổ đông là doanh nghiệp khác. Mẫu đơn này được áp dụng cho các tổ chức tín dụng cổ phần theo quy định tại Thông tư 11/2018/TT-NHNN. Mục đích sử dụng nhằm đảm bảo tính minh bạch trong quản lý và giám sát hoạt động của tổ chức tín dụng, đồng thời phục vụ cho việc báo cáo định kỳ với cơ quan chức năng.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN LẪN NHAU GIỮA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VÀ CỔ ĐÔNG LÀ DOANH NGHIỆP KHÁC VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN và áp dụng cho các tổ chức tín dụng cổ phần. Mẫu đơn này được sử dụng để tổng hợp và báo cáo tình hình sở hữu cổ phần lẫn nhau giữa các tổ chức tín dụng và cổ đông là doanh nghiệp khác và người có liên quan.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Báo cáo tình hình sở hữu cổ phần của các tổ chức tín dụng.
- Cung cấp thông tin về mối quan hệ giữa các cổ đông và tổ chức tín dụng.
- Đáp ứng yêu cầu báo cáo định kỳ của Ngân hàng Nhà nước.
- Đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động tài chính của tổ chức tín dụng.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo tài chính, kiểm toán, giám sát hoạt động ngân hàng.
- Báo cáo tình hình tài chính hàng quý.
- Báo cáo kiểm toán nội bộ.
- Báo cáo giám sát của Ngân hàng Nhà nước.
- Báo cáo về mối quan hệ cổ đông.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các tổ chức tín dụng cổ phần.
- Các doanh nghiệp có cổ phần trong tổ chức tín dụng.
- Các cá nhân có liên quan đến cổ đông của tổ chức tín dụng.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để lập báo cáo, các tổ chức tín dụng cần chuẩn bị đầy đủ thông tin về cổ đông và người có liên quan.
- Tên cổ đông là doanh nghiệp.
- Tên người có liên quan.
- Mã số thuế của cổ đông doanh nghiệp.
- Mã số thuế/Số CMND/Hộ chiếu của cá nhân.
- Mối quan hệ của người có liên quan với cổ đông doanh nghiệp.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kinh gửi
Điền thông tin về cơ quan nhận báo cáo.
2. Thông tin người đề nghị
Điền thông tin về người lập báo cáo.
3. Thông tin ban an/quyết định
Điền thông tin về các quyết định liên quan đến cổ đông.
4. Các khoản phải thi hành
Liệt kê các khoản nợ và nghĩa vụ tài chính.
5. Các khoản đã thi hành
Liệt kê các khoản đã được thanh toán.
6. Các khoản còn phải thi hành
Liệt kê các khoản còn lại.
7. Nội dung đề nghị
Trình bày nội dung đề nghị cụ thể.
8. Danh mục tài liệu kèm theo
Liệt kê các tài liệu cần kèm theo.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo tính chính xác của số liệu báo cáo.
- Thực hiện đúng thời hạn gửi báo cáo.
- Kiểm tra kỹ thông tin trước khi nộp.
- Giữ bản sao của báo cáo đã nộp.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
- Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010.
- Thông tư 36/2014/TT-NHNN.
- Thông tư 19/2017/TT-NHNN.
Câu hỏi thường gặp
1. Ai là người có trách nhiệm lập báo cáo này?
Các tổ chức tín dụng cổ phần có trách nhiệm lập báo cáo này theo quy định.
2. Báo cáo này cần nộp cho ai?
Báo cáo cần nộp cho Ngân hàng Nhà nước thông qua Cục Công nghệ thông tin.
3. Thời hạn gửi báo cáo là khi nào?
Thời hạn gửi báo cáo chậm nhất là ngày 25 của tháng đầu quý tiếp theo.
4. Mẫu báo cáo có thể tìm ở đâu?
Bạn có thể tải mẫu báo cáo tại đây.
Tải miễn phí mẫu đơn
Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN LẪN NHAU GIỮA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VÀ CỔ ĐÔNG LÀ DOANH NGHIỆP KHÁC VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN tại đây.