MẪU BÁO CÁO VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Mẫu báo cáo về hoạt động của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán là tài liệu quan trọng được ban hành theo Thông tư 98/2020/TT-BTC, dùng để báo cáo về tình hình hoạt động đầu tư của quỹ hoặc công ty đầu tư chứng khoán trong một khoảng thời gian nhất định.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo chung về hoạt động đầu tư của quỹ/công ty đầu tư chứng khoán.
2. Thống kê tài sản và kết quả hoạt động đầu tư.
3. Đánh giá danh mục đầu tư và các giao dịch liên quan.
4. Báo cáo về tình hình tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm báo cáo định kỳ hàng tháng, quý hoặc năm về hoạt động đầu tư của quỹ hoặc công ty chứng khoán.

1. Báo cáo hàng tháng về hoạt động đầu tư.
2. Báo cáo quý về tình hình tài chính.
3. Báo cáo năm để tổng kết hoạt động đầu tư.
4. Báo cáo về các giao dịch lớn có ảnh hưởng đến tài sản của quỹ.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các quỹ đầu tư chứng khoán.
2. Các công ty quản lý quỹ.
3. Các tổ chức tài chính có liên quan.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Cần chuẩn bị các tài liệu và thông tin liên quan đến hoạt động đầu tư của quỹ/công ty.

1. Tên quỹ/công ty đầu tư chứng khoán.
2. Tên công ty quản lý quỹ.
3. Tên ngân hàng lưu ký/giám sát.
4. Ngày lập báo cáo.
5. Thông tin về tài sản và kết quả hoạt động đầu tư.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền thông tin về cơ quan nhận báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin của người đại diện công ty hoặc quỹ.

3. Thông tin báo cáo

Điền các thông tin liên quan đến báo cáo như ngày lập, kỳ báo cáo.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản đầu tư, giao dịch cần báo cáo.

5. Các khoản đã thi hành

Liệt kê các khoản đã thực hiện trong kỳ báo cáo.

6. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung báo cáo và các thông tin cần thiết.

7. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu hỗ trợ cho báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thời gian nộp báo cáo đúng hạn theo quy định.
3. Kiểm tra lại các số liệu trước khi nộp.
4. Giữ bản sao của báo cáo đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 98/2020/TT-BTC.
2. Quyết định liên quan đến hoạt động đầu tư chứng khoán.
3. Các quy định khác liên quan đến báo cáo tài chính.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo cần được nộp định kỳ hàng tháng hoặc quý theo quy định của Thông tư.

2. Ai là người ký báo cáo?

Báo cáo cần được ký bởi Giám đốc hoặc người đại diện có thẩm quyền của công ty.

3. Có cần phải gửi báo cáo cho các cơ quan khác không?

Có, báo cáo cần được gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan liên quan khác.

4. Nếu không nộp báo cáo đúng hạn thì sao?

Có thể bị xử phạt theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN tại đây.