MẪU BÁO CÁO VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẠI LÝ BẢO HIỂM CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG CHO DOANH NGHIỆP BẢO HIỂM

Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 37/2019/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, hướng dẫn hoạt động đại lý bảo hiểm của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho doanh nghiệp bảo hiểm. Mẫu đơn này được áp dụng khi tổ chức tín dụng thực hiện hoạt động đại lý bảo hiểm và cần báo cáo kết quả hoạt động của mình.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo doanh thu phí bảo hiểm trong kỳ.
2. Thống kê hoa hồng nhận được từ doanh nghiệp bảo hiểm.
3. Ghi nhận các khoản thanh toán khác nhận được từ doanh nghiệp bảo hiểm.
4. Trình bày các khoản chi trả quyền lợi bảo hiểm và các khoản thanh toán khác theo ủy quyền của doanh nghiệp bảo hiểm.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ về hoạt động đại lý bảo hiểm, báo cáo tài chính liên quan đến hoạt động bảo hiểm, thông báo kết quả hoạt động cho các cơ quan quản lý.

1. Báo cáo hàng quý cho cơ quan quản lý.
2. Báo cáo kết quả hoạt động hàng năm.
3. Báo cáo theo yêu cầu đột xuất từ cơ quan chức năng.
4. Báo cáo phục vụ cho các cuộc kiểm tra, thanh tra.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức tín dụng.
2. Các doanh nghiệp bảo hiểm.
3. Các chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu liên quan đến hoạt động đại lý bảo hiểm.

1. Giấy phép hoạt động đại lý bảo hiểm.
2. Hợp đồng đại lý bảo hiểm với doanh nghiệp bảo hiểm.
3. Báo cáo tài chính của tổ chức tín dụng.
4. Các chứng từ liên quan đến doanh thu và chi phí.
5. Các tài liệu khác theo yêu cầu của cơ quan quản lý.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền thông tin về tổ chức tín dụng gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin người đại diện của tổ chức tín dụng.

3. Thông tin doanh nghiệp bảo hiểm

Điền tên và thông tin liên lạc của doanh nghiệp bảo hiểm.

4. Các khoản doanh thu

Điền các khoản doanh thu từ phí bảo hiểm và hoa hồng.

5. Các khoản chi trả

Điền các khoản chi trả quyền lợi bảo hiểm.

6. Nội dung đề nghị

Điền nội dung chính của báo cáo.

7. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Ghi rõ thời gian và địa điểm lập báo cáo.
3. Kiểm tra lại các số liệu trước khi nộp.
4. Tuân thủ đúng quy định về thời hạn nộp báo cáo.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 37/2019/TT-NHNN.
2. Các quy định khác liên quan đến hoạt động đại lý bảo hiểm.
3. Luật Kinh doanh bảo hiểm.

Câu hỏi thường gặp

Tổ chức tín dụng cần nộp báo cáo vào thời điểm nào?

Tổ chức tín dụng cần nộp báo cáo vào cuối mỗi quý hoặc theo yêu cầu của cơ quan quản lý.

Thời gian duyệt báo cáo là bao lâu?

Thời gian duyệt báo cáo thường là từ 5 đến 10 ngày làm việc.

Các thông tin nào cần thiết trong báo cáo?

Các thông tin cần thiết bao gồm doanh thu, hoa hồng và các khoản chi trả quyền lợi bảo hiểm.

Có cần phải nộp báo cáo bổ sung không?

Nếu có thay đổi về thông tin hoặc số liệu, tổ chức tín dụng cần nộp báo cáo bổ sung ngay lập tức.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẠI LÝ BẢO HIỂM CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG CHO DOANH NGHIỆP BẢO HIỂM tại đây.