MẪU BÁO CÁO VỀ NGÀY TRỞ THÀNH/KHÔNG CÒN LÀ CỔ ĐÔNG LỚN, NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ TỪ 5% TRỞ LÊN CỔ PHIẾU/ CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG

Mẫu báo cáo này được ban hành theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo về việc trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư nắm giữ từ 5% trở lên cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo thông tin về cá nhân hoặc tổ chức đầu tư.
2. Thông báo về các cổ đông lớn mới hoặc đã thay đổi.
3. Đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật về chứng khoán.
4. Cung cấp thông tin cho các cơ quan chức năng liên quan.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: thông báo về việc mua bán cổ phiếu, chuyển nhượng chứng chỉ quỹ, hoặc thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phần.

1. Thông báo về việc mua thêm cổ phiếu.
2. Đăng ký chuyển nhượng chứng chỉ quỹ.
3. Báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu.
4. Thông báo về việc không còn là cổ đông lớn.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Cá nhân đầu tư chứng khoán.
2. Các tổ chức đầu tư.
3. Các doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để sử dụng mẫu báo cáo này, bạn cần chuẩn bị các tài liệu sau:

1. Giấy tờ tùy thân (CMND, hộ chiếu).
2. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (đối với tổ chức).
3. Thông tin liên lạc của cá nhân/tổ chức.
4. Thông tin về các cổ đông liên quan.
5. Thông tin về tỷ lệ sở hữu cổ phiếu/chứng chỉ quỹ.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Thông tin cá nhân/tổ chức đầu tư

Điền đầy đủ thông tin về cá nhân hoặc tổ chức đầu tư, bao gồm họ tên, quốc tịch, số CMND hoặc giấy tờ pháp lý tương đương.

2. Người có liên quan

Liệt kê các cá nhân hoặc tổ chức có liên quan đến việc nắm giữ cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ.

3. Tên cổ phiếu/chứng chỉ quỹ

Ghi rõ tên và mã chứng khoán mà bạn đang nắm giữ.

4. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ

Điền số lượng và tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ mà bạn đang nắm giữ trước và sau giao dịch.

5. Ngày thực hiện giao dịch

Ghi rõ ngày thực hiện giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Kiểm tra kỹ thông tin trước khi nộp.
2. Đảm bảo các giấy tờ pháp lý đầy đủ.
3. Thực hiện đúng theo quy định của pháp luật.
4. Giữ lại bản sao của mẫu đơn đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 96/2020/TT-BTC.
2. Luật Chứng khoán.
3. Các quy định liên quan khác.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?

Mẫu báo cáo cần được nộp ngay khi có sự thay đổi về tỷ lệ sở hữu cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ.

Có cần chứng thực chữ ký không?

Chữ ký cần được chứng thực nếu mẫu báo cáo được nộp bởi tổ chức.

Có thể nộp mẫu báo cáo qua email không?

Mẫu báo cáo cần được nộp bản cứng tới các cơ quan chức năng, không chấp nhận nộp qua email.

Thời gian xử lý báo cáo là bao lâu?

Thời gian xử lý báo cáo thường là từ 5-7 ngày làm việc.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO VỀ NGÀY TRỞ THÀNH/KHÔNG CÒN LÀ CỔ ĐÔNG LỚN, NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ TỪ 5% TRỞ LÊN CỔ PHIẾU/ CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG tại đây.