MẪU BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG TRONG QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN là mẫu đơn được sử dụng để báo cáo sự thay đổi giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán. Mẫu đơn này thường được sử dụng bởi các công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và các tổ chức đầu tư. Căn cứ pháp lý cho mẫu đơn này là Thông tư 98/2020/TT-BTC, ban hành ngày 16 tháng 11 năm 2020. Mục đích sử dụng mẫu đơn này là để đảm bảo tính minh bạch và chính xác trong việc báo cáo tài chính của quỹ đầu tư.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG TRONG QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 98/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính, áp dụng cho các quỹ đầu tư chứng khoán. Mẫu báo cáo này giúp các công ty quản lý quỹ thực hiện nghĩa vụ báo cáo về sự thay đổi giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư trong các kỳ báo cáo.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Báo cáo sự thay đổi giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư.
- Cung cấp thông tin cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về tình hình tài chính của quỹ.
- Đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động quản lý quỹ.
- Thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định của pháp luật.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ về tài sản ròng, báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng theo kỳ, báo cáo cho các nhà đầu tư về tình hình tài chính của quỹ.
- Báo cáo hàng tháng về giá trị tài sản ròng.
- Báo cáo khi có sự thay đổi lớn về giá trị tài sản.
- Báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán.
- Báo cáo cho các nhà đầu tư về lợi nhuận và rủi ro.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các công ty quản lý quỹ đầu tư.
- Các ngân hàng giám sát quỹ.
- Các tổ chức đầu tư chứng khoán.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để hoàn thiện mẫu báo cáo, các tổ chức cần chuẩn bị các tài liệu sau:
- Thông tin về quỹ đầu tư.
- Báo cáo tài chính của quỹ.
- Thông tin về các hoạt động đầu tư trong kỳ.
- Báo cáo về các thay đổi trong quản lý quỹ.
- Các tài liệu liên quan khác theo yêu cầu.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kính gửi
Điền tên cơ quan nhận báo cáo.
2. Thông tin công ty quản lý quỹ
Điền tên công ty quản lý quỹ và thông tin liên quan.
3. Thông tin ngân hàng giám sát
Điền tên ngân hàng giám sát quỹ.
4. Thông tin quỹ đầu tư
Điền tên quỹ đầu tư chứng khoán.
5. Kỳ báo cáo
Điền thời gian báo cáo cụ thể.
6. Các chỉ tiêu báo cáo
Điền các chỉ tiêu về giá trị tài sản ròng và tỷ lệ sở hữu.
7. Đại diện có thẩm quyền
Ký tên và ghi rõ họ tên của đại diện có thẩm quyền.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Thực hiện đúng quy định của pháp luật.
- Gửi báo cáo đúng thời hạn quy định.
- Giữ bản sao của báo cáo đã gửi.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 98/2020/TT-BTC.
- Quyết định liên quan đến quản lý quỹ đầu tư.
- Các văn bản pháp lý khác có liên quan.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?
Mẫu báo cáo cần được nộp theo định kỳ hàng tháng hoặc khi có sự thay đổi lớn về giá trị tài sản ròng.
Có cần phải nộp mẫu báo cáo này cho Ủy ban Chứng khoán không?
Có, mẫu báo cáo này cần được nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.
Ai là người ký tên trong mẫu báo cáo?
Đại diện có thẩm quyền của công ty quản lý quỹ sẽ ký tên trong mẫu báo cáo.
Có thể sửa đổi nội dung mẫu báo cáo không?
Các nội dung trong mẫu báo cáo không được sửa đổi, chỉ có thể bổ sung thông tin cần thiết.
Tải miễn phí mẫu đơn
Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG TRONG QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN tại đây.