MẪU BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI SỞ HỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN, NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ TỪ 5% TRỞ LÊN CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG là mẫu đơn được sử dụng để báo cáo về việc thay đổi sở hữu của cổ đông lớn, nhà đầu tư nắm giữ từ 5% trở lên cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ. Mẫu đơn này thường được sử dụng bởi các doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán và các tổ chức quản lý quỹ. Căn cứ pháp lý cho mẫu đơn này là Thông tư 96/2020/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành. Mục đích của việc sử dụng mẫu đơn này là để đảm bảo tính minh bạch và thông tin đầy đủ về sự thay đổi sở hữu cổ phần của các nhà đầu tư lớn.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI SỞ HỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN, NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ TỪ 5% TRỞ LÊN CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG
Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo về những thay đổi trong sở hữu cổ phần của các cổ đông lớn và nhà đầu tư nắm giữ từ 5% trở lên trong các công ty niêm yết hoặc quỹ đầu tư chứng khoán.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Báo cáo về việc thay đổi sở hữu cổ phần của cổ đông lớn.
- Cung cấp thông tin về các nhà đầu tư lớn nắm giữ cổ phần.
- Đảm bảo tính minh bạch trong giao dịch chứng khoán.
- Thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định của pháp luật.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo khi có sự thay đổi trong tỷ lệ sở hữu cổ phần, khi thực hiện giao dịch mua bán cổ phiếu lớn, hoặc khi có sự thay đổi về quyền sở hữu trong quỹ đầu tư.
- Báo cáo khi cổ đông lớn chuyển nhượng cổ phần.
- Báo cáo khi nhà đầu tư mua thêm cổ phần.
- Báo cáo khi có sự thay đổi trong cơ cấu cổ đông.
- Báo cáo khi có sự thay đổi trong quyền sở hữu quỹ đầu tư.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Cá nhân đầu tư lớn.
- Doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán.
- Các tổ chức quản lý quỹ đầu tư.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để hoàn tất mẫu báo cáo, cần chuẩn bị các thông tin và tài liệu sau:
- Thông tin cá nhân hoặc tổ chức đầu tư.
- Thông tin về cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đang nắm giữ.
- Số lượng cổ phần đã mua/bán.
- Thông tin về ngày giao dịch.
- Lý do thay đổi sở hữu.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kính gửi
Điền tên cơ quan nhận báo cáo, ví dụ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Thông tin người báo cáo
Cung cấp thông tin cá nhân hoặc tổ chức báo cáo, bao gồm tên, địa chỉ, số điện thoại.
3. Thông tin cổ phiếu
Điền tên cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ mà bạn đang nắm giữ.
4. Số lượng cổ phần
Điền số lượng cổ phần đã mua/bán và tỷ lệ sở hữu trước và sau giao dịch.
5. Lý do thay đổi
Giải thích lý do thay đổi sở hữu cổ phần.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Thực hiện đúng thời hạn báo cáo theo quy định.
- Kiểm tra lại các tài liệu kèm theo trước khi nộp.
- Giữ lại bản sao của báo cáo đã nộp.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 96/2020/TT-BTC.
- Luật Chứng khoán.
- Các quy định liên quan khác.
Câu hỏi thường gặp
1. Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?
Mẫu báo cáo này cần nộp ngay khi có sự thay đổi trong tỷ lệ sở hữu cổ phần của cổ đông lớn.
2. Ai là người có trách nhiệm nộp báo cáo?
Cá nhân hoặc tổ chức nắm giữ cổ phần từ 5% trở lên có trách nhiệm nộp báo cáo này.
3. Có cần phải nộp báo cáo cho nhiều cơ quan không?
Có, báo cáo cần nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán.
4. Thời gian xử lý báo cáo là bao lâu?
Thời gian xử lý báo cáo phụ thuộc vào từng cơ quan, thường từ 5-10 ngày làm việc.
Tải miễn phí mẫu đơn
Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI SỞ HỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN, NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ TỪ 5% TRỞ LÊN CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG tại đây.