MẪU BIỂU MẪU BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC ĐẤU THẦU, BẢO LÃNH, ĐẠI LÝ PHÁT HÀNH SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Mẫu biểu này được ban hành theo Quyết định 14/QĐ-SGDVN và áp dụng cho các tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo định kỳ về số lượng hợp đồng, khối lượng trái phiếu đã phát hành và các thông tin liên quan khác.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo số lượng hợp đồng đã thực hiện trong kỳ.
2. Báo cáo khối lượng trái phiếu đã phát hành.
3. Cung cấp thông tin về các điều khoản, điều kiện của trái phiếu.
4. Đảm bảo tuân thủ các quy định pháp lý liên quan đến phát hành trái phiếu.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo kết quả phát hành trái phiếu, báo cáo định kỳ cho cơ quan quản lý, và thông báo cho nhà đầu tư.

1. Báo cáo kết quả đấu thầu trái phiếu.
2. Báo cáo tình hình phát hành trái phiếu theo quy định.
3. Cung cấp thông tin cho nhà đầu tư về tình hình tài chính.
4. Thông báo về các thay đổi trong điều khoản phát hành trái phiếu.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức tài chính.
2. Các doanh nghiệp phát hành trái phiếu.
3. Các tổ chức chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu liên quan đến hoạt động phát hành trái phiếu và các hợp đồng đã ký kết.

1. Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
2. Hợp đồng phát hành trái phiếu.
3. Báo cáo tài chính của tổ chức phát hành.
4. Các tài liệu chứng minh nguồn vốn phát hành trái phiếu.
5. Thông báo từ cơ quan quản lý về việc phát hành trái phiếu.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền tên tổ chức gửi báo cáo.

2. Thông tin người đề nghị

Điền thông tin của người đại diện theo pháp luật hoặc người được ủy quyền.

3. Thông tin báo cáo

Điền kỳ báo cáo, thời gian báo cáo và các thông tin khác liên quan.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các khoản chi phí và nghĩa vụ tài chính liên quan đến phát hành trái phiếu.

5. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung cụ thể của báo cáo.

6. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu gửi kèm theo báo cáo.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện đúng thời hạn nộp báo cáo.
3. Kiểm tra các tài liệu kèm theo trước khi gửi.
4. Giữ bản sao của báo cáo đã gửi.

Căn cứ pháp lý

1. Quyết định 14/QĐ-SGDVN.
2. Nghị định 153/2020/NĐ-CP.
3. Các thông tư hướng dẫn liên quan.

Câu hỏi thường gặp

Tổ chức phát hành cần nộp báo cáo định kỳ khi nào?

Các tổ chức phát hành cần nộp báo cáo định kỳ theo quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, thường là hàng quý.

Có cần xác nhận của cơ quan nào không?

Cần có xác nhận của cơ quan quản lý trước khi gửi báo cáo.

Các thông tin nào cần phải báo cáo?

Các thông tin về số lượng hợp đồng, khối lượng trái phiếu và các điều khoản phát hành cần được báo cáo đầy đủ.

Thời gian lưu trữ báo cáo là bao lâu?

Báo cáo cần được lưu trữ tối thiểu 5 năm theo quy định.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU BIỂU MẪU BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC ĐẤU THẦU, BẢO LÃNH, ĐẠI LÝ PHÁT HÀNH SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM tại đây.