MẪU DANH SÁCH BAN ĐẠI DIỆN QUỸ, HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN ĐIỀU HÀNH, NHÂN VIÊN NGHIỆP VỤ CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Mẫu danh sách này được ban hành theo Thông tư số 98/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được áp dụng cho các công ty đầu tư chứng khoán trong việc lập danh sách các thành viên của các cơ quan quản lý và nhân viên nghiệp vụ của công ty.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Lập danh sách các thành viên Ban đại diện quỹ.
2. Ghi nhận các thành viên Hội đồng quản trị.
3. Xác định các thành viên Ban điều hành.
4. Liệt kê nhân viên nghiệp vụ của công ty.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: thành lập công ty chứng khoán, thay đổi nhân sự trong Ban đại diện quỹ, báo cáo với cơ quan chức năng.

1. Thành lập mới công ty đầu tư chứng khoán.
2. Thay đổi thành viên Ban điều hành.
3. Đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
4. Thực hiện báo cáo định kỳ về nhân sự.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các công ty đầu tư chứng khoán.
2. Các tổ chức quản lý quỹ.
3. Các cá nhân có liên quan đến lĩnh vực chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu liên quan đến danh sách thành viên và thông tin cá nhân của họ.

1. Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
2. Thông tin cá nhân của từng thành viên (CMND/CCCD/Hộ chiếu).
3. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán (nếu có).
4. Thông tin liên lạc của từng thành viên.
5. Các tài liệu khác liên quan đến hoạt động của công ty.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Ghi rõ tên cơ quan nhận đơn.

2. Thông tin công ty

Điền đầy đủ thông tin về công ty quản lý quỹ.

3. Danh sách thành viên

Liệt kê đầy đủ thông tin của từng thành viên trong danh sách.

4. Chữ ký

Chữ ký của người đại diện theo pháp luật.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Kiểm tra các tài liệu kèm theo trước khi nộp.
3. Ghi rõ các thông tin liên lạc để cơ quan chức năng có thể liên hệ.
4. Thực hiện đúng thời hạn nộp hồ sơ theo quy định.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 98/2020/TT-BTC.
2. Các quy định liên quan đến hoạt động chứng khoán.
3. Luật Chứng khoán.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu đơn này cần nộp cho ai?

Mẫu đơn cần được nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Thời hạn nộp mẫu đơn là bao lâu?

Thời hạn nộp mẫu đơn là 30 ngày kể từ ngày có sự thay đổi.

Có cần xác nhận của cơ quan nào không?

Cần có xác nhận của cơ quan quản lý chứng khoán trước khi nộp.

Mẫu đơn này có thể tải ở đâu?

Ban có thể tải miễn phí MẪU DANH SÁCH BAN ĐẠI DIỆN QUỸ, HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN ĐIỀU HÀNH, NHÂN VIÊN NGHIỆP VỤ CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN tại đây.