MẪU DANH SÁCH TÊN VÀ LÝ LỊCH CỦA CÁC CHUYÊN GIA QUẢN LÝ HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN

Mẫu danh sách này được ban hành kèm theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, nhằm hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán. Mẫu đơn này được áp dụng cho các tổ chức, doanh nghiệp có liên quan đến việc quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Liệt kê tên và lý lịch của các chuyên gia trong lĩnh vực quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán.
2. Đảm bảo tính chính xác và minh bạch thông tin nhân sự trong tổ chức.
3. Cung cấp thông tin cho các cơ quan chức năng khi cần thiết.
4. Hỗ trợ trong việc đánh giá năng lực và chuyên môn của đội ngũ nhân sự.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: đăng ký hoạt động chứng khoán, kiểm tra năng lực chuyên môn của nhân viên, và thực hiện các báo cáo định kỳ cho cơ quan quản lý.

1. Đăng ký chứng khoán.
2. Tham gia đấu thầu chứng khoán.
3. Thực hiện kiểm toán nội bộ.
4. Tham gia các hội thảo, hội nghị về chứng khoán.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Cá nhân làm việc trong lĩnh vực chứng khoán.
2. Doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính.
3. Các tổ chức, cơ quan quản lý nhà nước.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thiện mẫu đơn, cần chuẩn bị một số tài liệu liên quan.

1. Bằng tốt nghiệp hoặc chứng chỉ chuyên môn.
2. Giấy tờ tùy thân (CMND, hộ chiếu).
3. Thông tin về quá trình làm việc.
4. Giấy xác nhận của cơ quan công tác.
5. Các tài liệu liên quan đến chuyên môn.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Ghi rõ tên cơ quan, tổ chức gửi mẫu đơn.

2. Thông tin người đề nghị

Điền đầy đủ thông tin cá nhân của người đứng ra ký đơn.

3. Thông tin ban an/quyết định

Ghi rõ thông tin về quyết định hoặc ban hành liên quan.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ và trách nhiệm của chuyên gia.

5. Các khoản đã thi hành

Ghi rõ các nghĩa vụ đã hoàn thành.

6. Các khoản còn phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ còn lại.

7. Nội dung đề nghị

Trình bày nội dung cụ thể của đề nghị.

8. Danh mục tài liệu kèm theo

Ghi rõ các tài liệu gửi kèm theo đơn.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Không để thiếu thông tin cần thiết.
3. Kiểm tra lại trước khi nộp.
4. Tham khảo ý kiến của chuyên gia nếu cần thiết.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 134/2017/TT-BTC.
2. Quyết định liên quan đến quản lý giao dịch chứng khoán.
3. Các văn bản pháp lý khác có liên quan.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu đơn này có bắt buộc không?

Có, mẫu đơn này là yêu cầu bắt buộc đối với các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

Thời gian nộp mẫu đơn là khi nào?

Mẫu đơn cần được nộp trước khi tổ chức hoạt động chính thức.

Có cần xác nhận của cơ quan nào không?

Có, cần có xác nhận của cơ quan quản lý nhà nước.

Ai là người ký tên trong mẫu đơn?

Người đại diện theo pháp luật của tổ chức sẽ ký tên trong mẫu đơn.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU DANH SÁCH TÊN VÀ LÝ LỊCH CỦA CÁC CHUYÊN GIA QUẢN LÝ HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN tại đây.