MẪU PHIẾU LỆNH (TRONG HOẠT ĐỘNG VÀ QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN) là mẫu đơn dùng để thực hiện các lệnh giao dịch trong hoạt động đầu tư chứng khoán. Mẫu đơn này được sử dụng bởi các nhà đầu tư cá nhân, doanh nghiệp và tổ chức khi thực hiện giao dịch mua, bán, chuyển đổi quỹ đầu tư. Căn cứ pháp lý của mẫu đơn này là Thông tư 136/2025/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành. Mục đích sử dụng mẫu đơn này nhằm đảm bảo tính hợp pháp và minh bạch trong các giao dịch đầu tư chứng khoán.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU PHIẾU LỆNH (TRONG HOẠT ĐỘNG VÀ QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN)
Mẫu phiếu lệnh này được ban hành kèm theo Thông tư số 136/2025/TT-BTC ngày 29 tháng 12 năm 2025 của Bộ Tài chính. Mẫu này được áp dụng cho các nhà đầu tư khi thực hiện các giao dịch liên quan đến quỹ đầu tư chứng khoán.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Thực hiện lệnh mua chứng khoán từ quỹ đầu tư.
- Thực hiện lệnh bán chứng khoán từ quỹ đầu tư.
- Thực hiện lệnh chuyển đổi giữa các quỹ đầu tư.
- Hủy lệnh giao dịch đã thực hiện.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: đầu tư vào quỹ mở, chuyển đổi giữa các quỹ đầu tư khác nhau, và thực hiện các lệnh mua/bán chứng khoán theo nhu cầu của nhà đầu tư.
- Đầu tư vào quỹ mở.
- Chuyển đổi quỹ đầu tư.
- Thực hiện lệnh hủy giao dịch.
- Đầu tư định kỳ vào quỹ.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các cá nhân có nhu cầu đầu tư chứng khoán.
- Doanh nghiệp tham gia vào thị trường chứng khoán.
- Các tổ chức tài chính, ngân hàng quản lý quỹ đầu tư.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Trước khi điền mẫu phiếu lệnh, nhà đầu tư cần chuẩn bị các thông tin cần thiết.
- Họ tên và thông tin cá nhân của nhà đầu tư.
- Số tài khoản chứng khoán.
- Thông tin về quỹ đầu tư.
- Thông tin liên hệ của nhà đầu tư.
- Các giấy tờ liên quan khác theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kính gửi
Điền tên đại lý phân phối mà bạn muốn gửi lệnh.
2. Thông tin nhà đầu tư
Điền đầy đủ họ tên, số tài khoản và thông tin cá nhân khác.
3. Loại lệnh
Chọn loại lệnh mà bạn muốn thực hiện: mua, bán, chuyển đổi hoặc hủy lệnh.
4. Thông tin quỹ
Điền thông tin về quỹ mà bạn muốn giao dịch.
5. Hình thức thanh toán
Chọn hình thức thanh toán cho giao dịch (tiền mặt hoặc chuyển khoản).
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo điền chính xác thông tin cá nhân.
- Kiểm tra lại loại lệnh trước khi gửi.
- Giữ lại bản sao của phiếu lệnh đã gửi.
- Liên hệ với đại lý phân phối nếu có thắc mắc.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 136/2025/TT-BTC.
- Quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- Các văn bản hướng dẫn liên quan.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu phiếu lệnh này có bắt buộc không?
Có, mẫu phiếu lệnh này là bắt buộc để thực hiện các giao dịch chứng khoán.
Tôi có thể sử dụng mẫu này cho tất cả các quỹ không?
Có, mẫu phiếu lệnh này có thể được sử dụng cho tất cả các quỹ đầu tư chứng khoán.
Tôi cần nộp mẫu này ở đâu?
Bạn cần nộp mẫu phiếu lệnh này cho đại lý phân phối mà bạn đã chọn.
Sau bao lâu thì lệnh được thực hiện?
Lệnh sẽ được thực hiện ngay sau khi đại lý phân phối nhận được phiếu lệnh hợp lệ.
Tải miễn phí mẫu đơn
Bạn có thể tải miễn phí MẪU PHIẾU LỆNH (TRONG HOẠT ĐỘNG VÀ QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN) tại đây.