MẪU THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ/CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

Mẫu thông báo này là văn bản được sử dụng để thông báo về các giao dịch liên quan đến cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền có bảo đảm của người nội bộ và những người có liên quan. Mẫu đơn này được ban hành theo Thông tư 96/2020/TT-BTC và được áp dụng cho các cá nhân, tổ chức thực hiện giao dịch trong lĩnh vực chứng khoán.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Thông báo về giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm.
2. Cung cấp thông tin về người thực hiện giao dịch.
3. Đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật trong giao dịch chứng khoán.
4. Thông báo về số lượng và tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/chứng quyền đang nắm giữ.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: giao dịch mua bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chuyển nhượng chứng quyền có bảo đảm.

1. Đăng ký mua cổ phiếu.
2. Đăng ký bán chứng chỉ quỹ.
3. Chuyển nhượng chứng quyền có bảo đảm.
4. Đăng ký tặng cho cổ phiếu/chứng chỉ quỹ.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các cá nhân có liên quan đến giao dịch chứng khoán.
2. Các tổ chức, doanh nghiệp thực hiện giao dịch chứng khoán.
3. Các nhà đầu tư cá nhân.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để thực hiện giao dịch, cần chuẩn bị các hồ sơ sau:

1. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (đối với tổ chức).
2. Chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu (đối với cá nhân).
3. Thông tin tài khoản chứng khoán.
4. Thông tin về cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/chứng quyền.
5. Giấy tờ chứng minh mối quan hệ với người nội bộ (nếu có).

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền thông tin về cơ quan nhận thông báo, ví dụ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Thông tin cá nhân/tổ chức thực hiện giao dịch

Cung cấp thông tin chi tiết về cá nhân hoặc tổ chức thực hiện giao dịch.

3. Thông tin người nội bộ

Nhập thông tin về người nội bộ nếu người thực hiện giao dịch là người có liên quan.

4. Mã chứng khoán giao dịch

Điền mã chứng khoán liên quan đến giao dịch.

5. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ

Nhập số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ dự kiến thực hiện giao dịch.

6. Mục đích thực hiện giao dịch

Ghi rõ mục đích của giao dịch.

7. Phương thức giao dịch

Điền phương thức thực hiện giao dịch.

8. Thời gian dự kiến thực hiện giao dịch

Ghi rõ thời gian dự kiến thực hiện giao dịch.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Ghi rõ loại giao dịch thực hiện.
3. Kiểm tra kỹ các thông tin trước khi nộp.
4. Đảm bảo nộp đơn đúng thời hạn quy định.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 96/2020/TT-BTC.
2. Luật Chứng khoán.
3. Các văn bản hướng dẫn thi hành.

Câu hỏi thường gặp

1. Ai cần nộp mẫu thông báo này?

Các cá nhân và tổ chức thực hiện giao dịch chứng khoán liên quan đến người nội bộ.

2. Thời hạn nộp mẫu thông báo là khi nào?

Mẫu thông báo cần được nộp trước khi thực hiện giao dịch.

3. Có cần xác nhận của cơ quan nào không?

Cần có xác nhận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

4. Mẫu thông báo này có thể tải ở đâu?

Ban có thể tải miễn phí mẫu thông báo tại [MẪU THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ/CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ] tại đây.