MẪU THÔNG BÁO GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI, QUYỀN MUA CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ, QUYỀN MUA TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN

Mẫu thông báo này được ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được sử dụng để thông báo về các giao dịch trái phiếu chuyển đổi, quyền mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của người nội bộ và người có liên quan.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Thông báo về các giao dịch trái phiếu chuyển đổi.
2. Thông báo quyền mua cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ.
3. Cung cấp thông tin về người nội bộ và người có liên quan.
4. Đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật trong các giao dịch tài chính.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: giao dịch mua bán cổ phiếu, chuyển nhượng quyền mua trái phiếu, và thông báo về các giao dịch chứng khoán khác.

1. Giao dịch trái phiếu chuyển đổi.
2. Giao dịch quyền mua cổ phiếu.
3. Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ.
4. Thông báo về các giao dịch tài chính khác.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Cá nhân thực hiện giao dịch.
2. Doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán.
3. Tổ chức quản lý quỹ đầu tư.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn tất mẫu đơn, cần chuẩn bị các thông tin sau:

1. Thông tin cá nhân hoặc tổ chức thực hiện giao dịch.
2. Thông tin về người nội bộ có liên quan.
3. Mã chứng khoán giao dịch.
4. Thông tin về tài khoản giao dịch.
5. Thông tin về số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đang nắm giữ.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Trong phần này, cần ghi rõ tên cơ quan nhận mẫu đơn.

2. Thông tin người đề nghị

Cần cung cấp đầy đủ thông tin cá nhân hoặc tổ chức thực hiện giao dịch.

3. Thông tin giao dịch

Điền thông tin chi tiết về giao dịch trái phiếu chuyển đổi hoặc quyền mua cổ phiếu.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê rõ các khoản cần thực hiện trong giao dịch.

5. Nội dung đề nghị

Ghi rõ nội dung đề nghị thực hiện giao dịch.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Kiểm tra thông tin cá nhân trước khi nộp.
2. Đảm bảo tính chính xác của các số liệu.
3. Thực hiện theo đúng quy định của pháp luật.
4. Giữ lại bản sao của mẫu đơn đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 96/2020/TT-BTC.
2. Quyết định liên quan đến giao dịch chứng khoán.
3. Luật Chứng khoán Việt Nam.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu thông báo này có bắt buộc không?

Có, mẫu thông báo này là bắt buộc đối với các giao dịch liên quan đến trái phiếu chuyển đổi và quyền mua cổ phiếu.

Ai là người ký mẫu đơn này?

Mẫu đơn này cần được ký bởi cá nhân hoặc đại diện của tổ chức thực hiện giao dịch.

Thời gian nộp mẫu đơn là khi nào?

Mẫu đơn cần được nộp ngay sau khi thực hiện giao dịch để đảm bảo tính minh bạch.

Địa điểm nộp mẫu đơn ở đâu?

Mẫu đơn cần được nộp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc Sở Giao dịch chứng khoán.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU THÔNG BÁO GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI, QUYỀN MUA CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ, QUYỀN MUA TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN tại đây.