MẪU THÔNG BÁO VIỆC KÝ KẾT/CHẤM DỨT HỢP ĐỒNG LAO ĐỘNG VỚI NGƯỜI CÓ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN HOẶC PHÁT HIỆN NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN VI PHẠM QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN

Mẫu đơn này được ban hành kèm theo Thông tư số 197/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính, quy định về hành nghề chứng khoán. Mẫu đơn này được sử dụng để thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ký kết hoặc chấm dứt hợp đồng lao động với người hành nghề chứng khoán.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Thông báo ký kết hợp đồng lao động với người hành nghề chứng khoán.
2. Thông báo chấm dứt hợp đồng lao động với người hành nghề chứng khoán.
3. Thông báo phát hiện người hành nghề chứng khoán vi phạm quy định pháp luật.
4. Cung cấp thông tin cần thiết cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: ký kết hợp đồng lao động mới, chấm dứt hợp đồng lao động, phát hiện vi phạm quy định pháp luật và thông báo về các thay đổi trong hoạt động của công ty.

1. Ký kết hợp đồng lao động với người mới.
2. Chấm dứt hợp đồng lao động do lý do cá nhân.
3. Phát hiện vi phạm trong quá trình làm việc.
4. Thay đổi thông tin liên quan đến người hành nghề chứng khoán.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
2. Các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.
3. Các tổ chức tài chính và ngân hàng có liên quan.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các tài liệu chứng minh thông tin của người hành nghề chứng khoán.

1. Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty.
2. Chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu của người hành nghề.
3. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
4. Thông tin về hợp đồng lao động.
5. Các tài liệu khác liên quan đến vi phạm (nếu có).

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Ghi rõ tên cơ quan nhận thông báo.

2. Thông tin công ty

Điền đầy đủ tên công ty và giấy phép thành lập.

3. Lý do thông báo

Chọn lý do phù hợp và điền thông tin chi tiết.

4. Nội dung vi phạm

Nêu rõ nội dung vi phạm nếu có.

5. Cam kết

Cam kết về tính chính xác của thông tin.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Kiểm tra kỹ thông tin trước khi gửi.
2. Đảm bảo các tài liệu kèm theo đầy đủ.
3. Ghi rõ ngày tháng năm trong thông báo.
4. Tuân thủ quy định của pháp luật liên quan.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư số 197/2015/TT-BTC.
2. Các quy định liên quan đến hành nghề chứng khoán.
3. Luật Chứng khoán.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu đơn này áp dụng cho ai?

Mẫu đơn này áp dụng cho các công ty chứng khoán và tổ chức liên quan đến chứng khoán.

2. Có cần phải gửi mẫu đơn này không?

Có, mẫu đơn này cần phải gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3. Thời gian xử lý thông báo là bao lâu?

Thời gian xử lý thông báo thường là 5-7 ngày làm việc.

4. Có cần nộp phí khi gửi mẫu đơn này không?

Không, hiện tại không có phí cho việc gửi mẫu đơn này.

Tải miễn phí mẫu đơn

Bạn có thể tải miễn phí MẪU THÔNG BÁO VIỆC KÝ KẾT/CHẤM DỨT HỢP ĐỒNG LAO ĐỘNG VỚI NGƯỜI CÓ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN HOẶC PHÁT HIỆN NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN VI PHẠM QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN tại đây.